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上海资信有限公司评级信息公示制度

第一章总则

第一条为规范上海资信有限公司（以下简称“公司”）评级信

息发布行为，明确评级信息发布的内容、方式及对象，保护投资

者合法权益，根据国家相关行业管理规范和公司规章制度，制定

本制度。

第二条公司发布的所有评级信息均以“上海资信有限公司”

名义对外发布，不得以员工、部门或其他名义对外发布。

第二章基本原则

第三条公司应当通过信用评级行业主管部门和业务管理部门

指定的网站和公司网站进行信息披露。

第四条公司应当遵循诚实信用原则,勤勉尽责,保证披露和报

送信息真实、准确、完整、及时,不得有虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

第五条在信用评级信息依法披露之前,除用于监管部门指定

用途、评级业务委托书中约定用途、委托方及评级对象外,公司

及其评级从业人员应当履行信息保密义务,不得对外泄露评级结

果。

第六条公司通过不同媒体或渠道披露同一信息的内容应当保

持一致。

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第三章公布时间和内容

第七条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露下列

基本信息：

(一)公司基本情况、经营范围；

(二)股东及其出资额或者所持股份、出资方式、出资比例、

股东之间是否存在关联关系的说明，股权变更信息；

(三)保证评级质量的内部控制制度；

(四)评级报告采用的评级符号、评级方法、评级模型和关键

假设，披露程度以反映评级可靠性为限，不得涉及商业秘密或妨

碍创新；

以上内容发生变更的，应当披露变更原因和对已评级项目的

影响。

第八条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当在每个财

务年度结束之日起四个月内披露下列独立性相关信息：

（一）每年对其独立性的内部审核结果；

（二）信用评级分析人员轮换政策；

（三）财务年度评级收入前20名或者占比5%以上的客户名

单；

（四）公司的关联公司为受评经济主体、受评债务融资工具

发行人或者相关第三方提供顾问、咨询服务的情况；

（五）公司为受评经济主体、受评债务融资工具发行人或者

相关第三方提供其他附加服务的情况。

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公司在前款规定时间内将前款三项信息向行业主管部门以

及业务管理部门备案的，可以不披露该信息。

第九条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露下列

评级质量相关信息：

（一）一年、三年、五年期的信用评级违约率和信用等级迁

移情况；

（二）任何终止或撤销信用评级的决定及原因；

（三）其他依法应当披露的信息。

第十条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露开展

信用评级项目依据的主要信息来源。

第十一条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司应当披露聘用

第三方进行尽职调查的情况。

第十二条按照《信用评级业管理暂行办法》，公司开展结构化融

资产品信用评级的，应当持续更新，并按照第七条第一款第四项

要求，及时披露结构化融资产品评级方法、评级模型和关键假设。

第十三条按照《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》，公

司应当在取得证券评级业务许可后20个工作日内通过中国证券

业协会（以下简称“协会”）、公司及中国证监会指定的其他网站

进行公开披露。披露信息至少应当包括:

(一)公司基本信息;

(二)董事、监事及高级管理人员情况;

(三)评级从业人员情况;

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(四)内部控制制度和管理制度;

(五)评级业务制度;

(六)评级结果信息;

(七)评级结果质量统计情况;

(八)可能对公司经营活动产生重大影响的信息;

(九)中国证监会、协会规定的其他需披露事项。

第十四条按照《证券市场资信评级机构评级业务实施细则》，公

司通过协会、公司和中国证监会指定的其他网站披露的基本信息

至少应当包括以下内容：

(一)会员代码；

(二)公司法定中英文名称；

(三)