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银行资产托管业务内部控制和风险管理模版
目录
银行资产托管业务内部控制与风险管理体系概述．．．．．．．．．．．．．．3
1.1内部控制基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2风险管理基本理念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.3托管业务内部控制与风险管理的关联性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
托管业务内部控制组织架构与职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
2.1内部控制组织架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.2职责分配与权限界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.3内部控制岗位设置与人员管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
托管业务风险评估与识别．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.1风险评估流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.2风险识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
3.3风险等级划分与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
托管业务内部控制制度设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.1内部控制制度原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
4.2内部控制制度体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
4.3制度执行与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
托管业务操作流程控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
5.1操作流程设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
5.2操作规范与标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
5.3操作监控与记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
托管业务信息系统内部控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
6.1信息系统安全策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
6.2系统访问控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
6.3系统数据备份与恢复．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
托管业务合规性与信息披露管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
7.1合规性审查流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
7.2信息披露要求与规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
7.3合规性与信息披露监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
托管业务风险预警与应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
8.1风险预警机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
8.2风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
8.3风险处置流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
托管业务内部控制评价与持续改进．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
9.1内部控制评价方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
9.2评价结果分析与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
9.3内部控制持续改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45
10.托管业务内部控制与风险管理文档管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
10.1文档分类与归档．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47
10.2文档审批与分发．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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