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股权融资顾问合同协议

合同编号：[具体合同编号]

甲方（融资方）：[甲方公司名称]，地址：[甲方公司地址]，联系方式：[甲方联系电话]，邮箱：[甲方邮箱]。

乙方（顾问方）：[乙方公司名称]，地址：[乙方公司地址]，联系方式：[乙方联系电话]，邮箱：[乙方邮箱]。

一、合同双方

1.甲方（融资方）：系一家在[行业领域]从事[具体业务]的公司，拥有[相关资产或业务情况]，希望通过股权融资的方式获得资金支持，以实现公司的发展目标。

2.乙方（顾问方）：是一家专业的股权融资顾问机构，拥有丰富的股权融资经验和广泛的投资者资源，能够为甲方提供全方位的股权融资顾问服务。

二、引言

鉴于甲方希望通过股权融资的方式获得资金支持，乙方具备提供股权融资顾问服务的专业能力和资源，双方经友好协商，达成如下协议，以共同推动股权融资事宜的顺利进行。

三、服务范围

1.初步咨询与评估：乙方应向甲方提供股权融资的初步咨询服务，包括但不限于股权融资的市场环境、融资渠道、融资方案等方面的咨询。同时乙方应对甲方的公司状况、财务状况、股权结构等进行初步评估，为后续的融资方案设计提供依据。

2.融资方案设计：乙方应根据甲方的需求和公司状况，设计适合甲方的股权融资方案，包括融资规模、融资方式、股权结构调整等方面的内容。乙方应向甲方提供详细的融资方案报告，并与甲方进行充分的沟通和协商，保证融资方案的可行性和合理性。

3.投资者引荐：乙方应利用自身的投资者资源，为甲方引荐潜在的投资者，并协助甲方与投资者进行沟通和洽谈。乙方应向甲方提供投资者的基本信息、投资意向等方面的资料，并协助甲方组织投资者见面会等活动，促进投资者与甲方的合作。

4.谈判协助：在投资者与甲方进行谈判的过程中，乙方应协助甲方进行谈判，提供相关的法律、财务等方面的咨询服务，协助甲方制定谈判策略，维护甲方的合法权益。乙方应及时向甲方反馈谈判进展情况，并协助甲方解决谈判中出现的问题。

5.其他相关服务：乙方应根据甲方的需求，提供其他与股权融资相关的服务，如股权估值、公司章程修订、股权托管等方面的服务。

四、服务期限与进度安排

1.服务期限：本合同的服务期限自[合同签订日期]起至[股权融资完成日期]止，共计[具体服务期限]。

2.进度安排：

在合同签订后的[具体时间1]内，乙方应完成对甲方的初步咨询与评估工作，并向甲方提交初步咨询报告。

在初步咨询报告提交后的[具体时间2]内，乙方应完成融资方案的设计工作，并向甲方提交融资方案报告。

在融资方案报告提交后的[具体时间3]内，乙方应开始为甲方引荐潜在的投资者，并协助甲方与投资者进行沟通和洽谈。

在投资者与甲方进行谈判的过程中，乙方应及时向甲方反馈谈判进展情况，并协助甲方解决谈判中出现的问题。

直至股权融资完成，乙方的服务期限结束。

五、费用及支付方式

1.费用构成：乙方的服务费用由基本费用和绩效费用两部分组成。基本费用为[具体金额]，绩效费用为股权融资总额的[具体比例]。

2.支付方式：

甲方应在合同签订后的[具体时间4]内，向乙方支付基本费用的[具体比例]作为预付款。

在股权融资完成后，甲方应在[具体时间5]内，向乙方支付基本费用的剩余部分和绩效费用。

3.费用调整：如因甲方原因导致股权融资未能完成，乙方有权调整服务费用。如因乙方原因导致股权融资未能完成，乙方应退还已收取的服务费用。

六、保密条款

1.保密信息范围：双方在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、财务信息等均属于保密信息范围。

2.保密义务：双方应对保密信息予以严格保密，不得向任何第三方披露或使用。未经对方书面同意，不得将保密信息用于本合同以外的其他用途。

3.保密期限：本保密条款的保密期限为自保密信息产生之日起至[具体保密期限结束日期]止。

七、知识产权条款

1.知识产权归属：在本合同履行过程中，双方共同创作或一方委托另一方创作的知识产权，其归属由双方另行协商确定。如无另行协商，知识产权归创作方所有。

2.知识产权使用：双方在本合同履行过程中使用对方的知识产权，应事先获得对方的书面同意，并按照对方的要求使用。未经对方书面同意，不得擅自使用对方的知识产权。

八、违约责任

1.双方违约情形及责任：

如甲方未按照本合同的约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[具体比例]向乙方支付违约金。如逾期超过[具体期限]，乙方有权解除本合同，并要求甲方支付全部未支付的服务费用及违约金。

如乙方未按照本合同的约定履行服务义务，每逾期一日，应按照服务费用的[具体比例]向甲方支付违约金。如逾期超过[具体期限]，甲方有权解除本合同，并要求乙方退还已收取的服务费用及支付违约金。

如因一方的违约行为给对方造成损失的，违约方应承担赔偿责任。

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