金融机构反洗钱相关知识及客户尽职调查试卷.docx

金融机构反洗钱相关知识及客户尽职调查试卷

1、我国正在执行的金融机构客户身份识别规定主要依据以下哪个组织的相关标准

A、沃尔夫斯堡集团

B、EAG（欧亚反洗钱和反恐怖融资组织）

C、FATF（金融行动特别工作组）(正确答案)

D、APG（亚太反洗钱组织）

2、关于义务机构在反洗钱履职过程的核心义务说法正确的是

A、客户身份和交易记录保存和客户身份识别与风险等级划分

B、以上都是(正确答案)

C、制定反洗钱内控制度和设立组织机构

D、大额资金交易报告和可疑交易报告

E、保密义务和反洗钱宣传和培训

3、出现以下哪些情况时，金融机构应当重新识别客户

A、客户行为或者交易情况出现异常的

B、客户要求变