金融反洗钱业务案例上报及客户管理知识试卷.docx

金融反洗钱业务案例上报及客户管理知识试卷

1.撰写可疑案例的可疑分析报告时，要写明至少（）个可疑点。

A.3(正确答案)

B.1

C.5

2.上报可疑案例时，需要导出可疑客户的交易流水，至少要包含近（）个月的交易。

A.3(正确答案)

B.1

C.5

3.上报案例的客户风险等级最低要评为（）风险。

A.较低风险

B.一般风险(正确答案)

C.较高风险

4.手工添加可疑案例后，需要等案例状态变为（）时才能填写甄别意见进行上报。

A.验证通过(正确答案)

B.正在验证

C.验证成功

5.上报可疑案例需要上传系统的做为附件有（）。*

A.客户交易流水(正确答案)

B.可疑交易报告(正确答案)

C.