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培养能力的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，下列不属于其业务范围的是：

A.代客买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券资产管理

2.证券交易所在证券交易中接受投资者委托，按照规定的方式对证券交易进行：

A.代理

B.自营

C.承销

D.购买

3.下列关于证券公司的风险控制措施，说法错误的是：

A.建立健全内部控制制度

B.建立健全合规管理制度

C.建立健全风险监测预警机制

D.证券公司可以不设立风险控制部门

4.证券公司的自营业务是指：

A.证券公司以自己的名义买卖证券

B.证券公司代客户买卖证券

C.证券公司以投资者的名义买卖证券

D.证券公司以承销商的名义买卖证券

5.下列关于证券市场信息披露，说法错误的是：

A.上市公司应当及时披露重大信息

B.上市公司信息披露应当真实、准确、完整

C.上市公司可以不披露重大信息

D.上市公司信息披露应当符合法律法规的规定

6.证券投资者保护基金是指：

A.用于弥补证券公司因违规经营导致的客户资产损失的基金

B.用于补偿证券投资者损失的基金

C.用于支持证券市场发展的基金

D.用于支持证券公司发展的基金

7.下列关于证券公司设立分支机构，说法错误的是：

A.证券公司设立分支机构应当符合法律法规的规定

B.证券公司设立分支机构应当经中国证监会批准

C.证券公司设立分支机构可以不设立风险控制部门

D.证券公司设立分支机构应当符合公司内部控制制度

8.下列关于证券市场交易规则，说法错误的是：

A.证券交易应当公开、公平、公正

B.证券交易可以采用集中竞价、大宗交易等多种方式

C.证券交易可以不遵守法律法规的规定

D.证券交易应当遵循交易规则

9.下列关于证券公司从业人员行为规范，说法错误的是：

A.证券公司从业人员应当遵守职业道德和业务规范

B.证券公司从业人员可以接受客户的贿赂

C.证券公司从业人员应当保守客户秘密

D.证券公司从业人员应当遵守法律法规的规定

10.下列关于证券市场违规行为，说法错误的是：

A.证券市场违规行为包括内幕交易、市场操纵等

B.证券市场违规行为应当受到法律制裁

C.证券市场违规行为可以不受到法律制裁

D.证券市场违规行为应当及时纠正

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司从事证券经纪业务，下列属于其业务范围的是：

A.代客买卖证券

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券资产管理

2.证券交易所在证券交易中应当履行下列职责：

A.代理证券交易

B.监督证券交易

C.维护证券交易秩序

D.制定证券交易规则

3.证券公司的自营业务应当符合下列要求：

A.证券公司自营业务应当符合法律法规的规定

B.证券公司自营业务应当符合公司内部控制制度

C.证券公司自营业务应当符合市场交易规则

D.证券公司自营业务可以不遵守风险控制要求

4.证券市场信息披露应当遵循下列原则：

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

5.证券投资者保护基金应当用于下列事项：

A.弥补证券公司因违规经营导致的客户资产损失

B.补偿证券投资者损失

C.支持证券市场发展

D.支持证券公司发展

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事证券经纪业务，必须取得中国证监会颁发的证券经纪业务许可证。（）

2.证券交易所以自己的名义买卖证券，称为自营业务。（）

3.证券公司可以设立分支机构，但分支机构可以不设立风险控制部门。（）

4.证券市场信息披露应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（）

5.证券投资者保护基金可以用于支持证券市场发展。（）

6.证券公司从业人员可以接受客户的贿赂。（）

7.证券市场违规行为应当受到法律制裁。（）

8.证券公司从事证券经纪业务，不得进行内幕交易、市场操纵等违规行为。（）

9.证券公司应当建立健全内部控制制度，防范和控制风险。（）

10.证券市场信息披露应当符合法律法规的规定。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司合规管理的基本原则。

答案：证券公司合规管理的基本原则包括：

（1）合规性原则：证券公司的业务活动必须遵守法律法规和监管规定。

（2）全面性原则：合规管理应覆盖证券公司的所有业务领域、所有部门和所有员工。

（3）预防性原则：合规管理应提前识别和防范合规风险，避免违规行为的发生。

（4）持续改进原则：合规管理应不断优化和改进，以适应市