原创力文档- 1、本文档共58页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
投资顾问业务操作规范与客户关系管理
目录
一、前言．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1投资顾问业务概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.2客户关系管理的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
二、投资顾问业务操作规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
2.1业务准入与资质要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1.1业务人员资质审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1.2业务操作流程审批．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.2投资咨询与建议流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.2.1前期沟通与需求了解．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.2.2投资方案制定与审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2.3投资产品推荐与说明．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
2.3投资风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
2.3.1风险评估与预警．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
2.3.2风险控制与处置．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
2.4投资执行与跟踪．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.4.1投资指令下达与执行．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
2.4.2投资过程跟踪与反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
2.5投资结果分析与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
2.5.1投资业绩评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
2.5.2投资报告撰写与发布．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
三、客户关系管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
3.1客户信息管理与保护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
3.1.1客户数据收集与整理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
3.1.2客户隐私保护措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
3.2客户服务与沟通．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
3.2.1服务质量标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
3.2.2沟通渠道与方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
3.2.3客户投诉处理流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
3.3客户关系维护与拓展．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
3.3.1定期回访与关系维护．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
3.3.2客户满意度调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
3.3.3客户增值服务提供．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
3.4客户关系分析与优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
3.4.1客户行为分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.4.2客户需求挖掘．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
3.4.3关系管理策略调整．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
四、合规与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
4.1法律法规遵循．．．．．．．
文档评论（0）