2024年证券市场运行机制试题及答案.docx

2024年证券市场运行机制试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险控制

2.证券交易所的设立应当经哪个机构的批准？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.商务部

D.工业和信息化部

3.以下哪个属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.以上都是

4.证券交易中的“T+0”交易制度指的是？

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，次日卖出

D.次日买入，当日卖出

5.以下哪个不属于证券公司合规管理的主要内容？

A.合规文化建设

B.合规风险识别

C.合规监督

D.合规培训

6.证券投资顾问业务是指？

A.为客户提供证券投资建议

B.为客户提供证券投资交易

C.为客户提供证券投资产品

D.以上都是

7.以下哪个不是证券公司内部控制的主要目标？

A.保护公司资产安全

B.提高公司经营效益

C.维护公司合法权益

D.保障公司员工权益

8.以下哪个不属于证券公司合规风险？

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部管理风险

D.市场风险

9.证券市场的监管机构是？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.财政部

10.证券公司的证券经纪业务是指？

A.为客户提供证券交易服务

B.为客户提供证券投资咨询

C.为客户提供证券承销服务

D.以上都是

11.以下哪个不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.个人投资者

D.银行

12.证券市场的运行机制不包括以下哪项？

A.供求关系

B.市场监管

C.价格发现

D.交易规则

13.以下哪个不属于证券公司的合规风险？

A.法律风险

B.违规操作风险

C.市场风险

D.经营风险

14.证券市场的价格形成机制主要取决于？

A.政府调控

B.供求关系

C.公司基本面

D.投资者心理

15.以下哪个不是证券公司内部控制的主要目标？

A.保护公司资产安全

B.提高公司经营效益

C.维护公司合法权益

D.保障公司员工权益

16.证券公司的合规管理主要包括？

A.合规文化建设

B.合规风险识别

C.合规监督

D.合规培训

17.以下哪个不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券研发

18.证券市场的监管机构是？

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.财政部

19.以下哪个不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.上市公司

C.个人投资者

D.银行

20.证券市场的运行机制不包括以下哪项？

A.供求关系

B.市场监管

C.价格发现

D.交易规则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信息传递

D.风险控制

2.证券交易所的设立应当经以下哪些机构的批准？

A.中国证监会

B.国家发改委

C.商务部

D.工业和信息化部

3.以下哪些属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资咨询

D.证券研发

4.以下哪些属于证券交易中的“T+0”交易制度？

A.当日买入，次日卖出

B.当日买入，当日卖出

C.次日买入，次日卖出

D.次日买入，当日卖出

5.以下哪些属于证券公司的合规管理的主要内容？

A.合规文化建设

B.合规风险识别

C.合规监督

D.合规培训

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括资金筹集。（）

2.证券交易所的设立应当经国家发改委批准。（）

3.证券公司的证券经纪业务是指为客户提供证券交易服务。（）

4.证券市场的价格形成机制主要取决于政府调控。（）

5.证券公司的合规管理主要包括合规文化建设、合规风险识别、合规监督、合规培训。（）

6.证券市场的监管机构是证券交易所。（）

7.证券公司的证券研发业务是指为客户提供证券研发服务。（）

8.证券市场的监管机构是中国证监会。（）

9.证券市场的参与者包括证券公司、上市公司、个人投资者、银行等。（）

10.证券市场的运行机制包括供求关系、市场监管、价格发现、交易规则等。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券公司合规管理的意义。

答案：证券公司合规管理是指证券公司在经营活动中，遵守相关法律法规、自律规则和公司内部规章制度，确保公司经营活动的合