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2024年证券市场法律责任试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场法律责任是指证券市场参与者因违反证券法律法规而应承担的法律后果，以下哪项不属于证券市场法律责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

2.证券公司未按照规定披露信息，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

3.证券公司违反证券法规定，未按照规定保存客户交易记录的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

4.证券公司违反证券法规定，未按照规定报送、公告信息的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

5.证券公司违反证券法规定，未按照规定制定内部控制制度的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

6.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行客户身份识别的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

7.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行客户资金管理的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

8.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行信息披露的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

9.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券交易的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

10.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券投资的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

11.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券承销的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

12.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券经纪业务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

13.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券自营业务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

14.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券投资咨询的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

15.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券评级业务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

16.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券登记结算的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

17.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券保荐业务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

18.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券交易服务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

19.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券投资顾问业务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

20.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行证券资产管理业务的，应当承担什么责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场法律责任包括哪些？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

2.证券公司违反证券法规定，可能承担哪些法律责任？

A.行政责任

B.刑事责任

C.民事责任

D.责任免除

3.证券公司违反证券法规定，可能受到哪些行政处罚？

A.警告

B.罚款

C.没收违法所得

D.取消证券业务许可

4.证券公司违反证券法规定，可能受到哪些刑事处罚？

A.刑事拘留

B.有期徒刑

C.罚金

D.没收财产

5.证券公司违反证券法规定，可能承担哪些民事责任？

A.赔偿损失

B.撤销合同

C.恢复原状

D.停止侵害

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场法律责任仅限于行政处罚。（）

2.证券公司违反证券法规定，给投资者造成损失的，应当承担民事责任。（）

3.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行信息披露的，应当承担刑事责任。（）

4.证券公司违反证券法规定，未按照规定进行客户身份识别的，应当承担民事责任。（）

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