2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷B卷附.pdf

2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规

自我检测试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，

处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，

处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】D

2、中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施

包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

3、（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】B

4、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有公司章程

D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】D

5、（）是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投

资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

【答案】A

6、（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

7、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、

公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及

其利息，处以非法募集资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】B

8、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业

务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额

度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约

定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

【答案】D

9、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务

的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1

倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万

元以上100万元以下罚款。?

A.市场禁入

B.予以取缔

C.进行训诫

D.通报批评

【答案】B

10、下列有关公积金的说法，错误的是（）。

A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当

先用当年利润弥补亏损

C.资本公积金可以用于弥补亏损

D.公司的公积金可以转增资本

【答案】C

11、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

12、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发

生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合

计不得超过（）。

A.100亿元

B.200亿元

C.300亿元

D.400亿元

【答案】C

13、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全（）监管。

A.每日稽核

B.每月稽核

C.每周稽核

D.每年稽核

【答案】A

14、下列不属于对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并应计入

其诚信档案的事项是（）

A.财务顾同主办人与证监会进行专业沟通，并按照证监会提出的反馈意见作出

答复

B.财务顾问及其财务顾问主办