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中期票据承销协议

一、背景介绍

中期票据是一种以央行授权的商业银行为中介，由企事业单位、金融机构和个人以发行人的名义而发行的一种有价证券。为了确保顺利发行和销售中期票据，需要签订中期票据承销协议。本文将介绍中期票据承销协议的定义、内容、协议方的权利和义务等。

二、协议定义

中期票据承销协议是指发行人和承销商之间签订的一种合同，约定了中期票据的发行规模、发行价格、发行期限、承销费用等具体事项。该协议旨在明确各方的权利和义务，确保中期票据的顺利发行和销售。

三、协议内容

中期票据承销协议一般包括以下主要内容：

1.发行人和承销商的基本信息

发行人：包括企事业单位、金融机构和个人等。

承销商：指负责中期票据的销售和推广的金融机构。

2.中期票据的基本信息

发行规模：指中期票据的总额，通常以货币单位表示。

发行价格：指中期票据的发行价，即每份票据的售价。

发行期限：指中期票据的到期日，一般以月或年为单位。

3.承销费用

承销费用：指承销商为推广和销售中期票据所支付的费用，一般以千分之几的比例支付给承销商。

付款方式：约定承销费用的支付方式，可以是一次性支付或分期支付。

4.违约责任和争议解决

违约责任：约定各方在违约情况下应承担的责任和补偿方式。

争议解决：约定各方在发生争议时的解决方式，常见的包括仲裁和诉讼等方式。

四、协议方的权利与义务

1.发行人的权利与义务

发行人有权决定中期票据的发行规模、发行价格和发行期限等。

发行人有义务按照协议约定履行承销商的信息披露要求。

发行人有义务按照约定支付承销费用，并按时提供相关文件和资料。

2.承销商的权利与义务

承销商有权代理发行人销售中期票据，获得相应的承销费用。

承销商有义务推广和销售中期票据，确保中期票据的销售量。

承销商有义务向发行人提供相关市场分析和销售报告等。

3.其他协议方的权利与义务

除发行人和承销商外，还可能涉及到其他协议方，如律师、审计师等，他们在整个协议过程中扮演着重要的角色。

五、协议的签署和生效

中期票据承销协议需要发行人和承销商双方签署，并在法律框架下生效。协议一般在签署后立即生效，并持续到中期票据的发行完结。

六、协议的变更和解除

根据实际情况，中期票据承销协议可能需要进行变更或解除。协议的变更和解除需经过各方协商一致，并按照协议约定或相关法律程序进行。

七、法律适用和争议解决

中期票据承销协议适用于中华人民共和国的相关法律和法规，并受法律保护。对于协议中的争议，各方可以通过仲裁或诉讼等方式解决。

八、总结

中期票据承销协议是确保中期票据发行和销售顺利进行的重要法律文件。在协议签署之前，各方需要充分了解和协商各项条款，确保协议的合法性和有效性。通过合理的协议设计和合作，中期票据发行方和承销商可以实现互利共赢的目标。