原创力文档- 1、本文档共2页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
PAGE
PAGE2
分部现场稽核岗岗位说明书
识别信息
(Identification)
岗位名称
（Position）
分部现场稽核岗
岗位编号
(Code)
08.04.03
所属部门及处室
(Department)
稽核分部
工作地点
(Location)
北京、上海、武汉、成都市
工作关系(Connection)
直接汇报对象(Supervisor)
稽核分部主任
直接督导对象(Subordinate)
日常协调部门(Internal)
辖区分支行
外部协调单位(External)
辖区银监会、审计局、人民银行、内审协会
主要工作职责
(DutyResponsibility)
工作目的(Purpose)：根据所属分部工作整体规划和年度工作计划，对辖区行内部控制和其他各项经营活动实施监督评价，有效防范和化解风险，确保辖区行业务高质量稳健发展。
编号（No.）
概述(Abstract)
描述(Description)
1
现场稽核
起草现场稽核方案，参加各类现场稽核，撰写工作底稿、事实确认书和稽核报告，对辖区行内控状况作出初评。
2
非现场稽核
开展非现场稽核分析，提出现场稽核指导意见。
3
问题整改
负责监督稽核发现问题的整改，对较重大问题和事件提出处理意见和建议。
4
计划与总结
起草年度稽核工作计划与总结，整理保管稽核档案资料。
5
规章制度
起草本分部稽核工作实施细则和办法，以及对辖区行内部控制评价实施办法。
6
信息报送
收集整理并及时上报各类稽核信息。
关键职责绩效衡量标准
(PerformanceAppraisal)
分管专业辖区行违规经营情况
稽核方案的可行性
稽核报告的准确性、及时性
领导对稽核工作的满意度
职业发展(Career
Development)
可晋升岗位(Promoteto)
经理
可轮岗岗位(Rotateto)
稽核部内其他现场稽核岗
入职培训(Orientation)
银行业务知识、金融审计原理
在职培训(On-jobtraining)
银行经营管理、审计方法与技巧
是否有强制休假要求
（ImperativeVacation）
有
是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）
有
任职资格(Qualification)
教育背景(Education)
程度（Degree）
本科及以上
专业(Major)
金融、审计、会计、计算机
证书(Certification)
会计师或经济师及其他相关专业中级职称、内部审计人员岗位资格证书
专业技能（Skill）
综合分析、语言、文字表达能力、协调沟通能力强，熟练运用计算机
语言(Language)
英语水平
无
其它
无
工作经验(Experience)
行业/职业
银行实务、内部审计
年限
2
职位
科员
修订履历
（Revision）
版本号
修订时间
修订内容
修订者
审核者
审批者
文档评论（0）