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交易所中小企业板块证券上市协议7篇

篇1

甲方：交易所

乙方：中小企业

一、协议背景

随着资本市场的不断发展，中小企业在经济发展中的作用日益凸显。为了更好地满足中小企业的融资需求，促进中小企业的健康发展，甲方特设立中小企业板块，为中小企业提供证券上市服务。本协议旨在明确甲、乙双方在中小企业板块证券上市过程中的权利和义务，保护双方的合法权益。

二、协议内容

1.上市条件

乙方申请在甲方中小企业板块上市，需满足以下条件：

（1）符合甲方规定的上市公司基本条件；

（2）具有稳定的经营业务和财务状况；

（3）最近三年内无重大违法违规行为；

（4）具备持续经营能力和偿债能力；

（5）其他甲方要求的条件。

2.上市流程

乙方在甲方中小企业板块上市的流程如下：

（1）乙方提交上市申请及相关材料；

（2）甲方对乙方的上市申请进行审核；

（3）审核通过后，乙方缴纳上市费用；

（4）甲方安排乙方进行上市培训；

（5）培训合格后，甲方安排乙方正式上市。

3.上市费用

乙方在甲方中小企业板块上市时，需缴纳以下费用：

（1）上市申请费：乙方提交上市申请时，需缴纳一定的申请费用；

（2）上市年费：乙方每年需向甲方缴纳一定的年费，以维持其上市资格；

（3）其他费用：如上市培训费、信息披露费等。具体费用标准由甲方根据市场情况和相关规定制定。

4.甲方权利与义务

（1）甲方有权对乙方的上市申请进行审核，并决定是否同意其上市；

（2）甲方有权对乙方在上市过程中的违规行为进行制止和处罚；

（3）甲方应当为乙方提供必要的上市培训和支持，帮助乙方熟悉上市流程和相关规定；

（4）甲方应当保护乙方的合法权益，确保乙方的信息披露真实、准确、完整。

5.乙方权利与义务

（1）乙方有权要求甲方保障其合法权益，确保公平、公正的上市环境；

（2）乙方应当严格遵守甲方的相关规定，保证信息披露的真实性和完整性；

（3）乙方应当积极配合甲方的上市审核和培训工作，确保顺利上市；

（4）上市后，乙方应当严格遵守甲方的持续监管要求，确保公司经营状况的稳定。

三、违约责任及争议解决

1.违约责任：如一方违反本协议中的任何条款，均应承担相应的违约责任。违约方需赔偿因此给对方造成的全部损失。

2.争议解决：如双方在本协议的执行过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。在争议解决期间，双方应继续履行本协议中未涉及争议的其他条款。

四、协议生效与终止本协议自双方签字或盖章之日起生效。协议生效后，双方应共同遵守并履行本协议中的各项条款。如一方违反协议规定，另一方有权终止本协议并要求违约方承担相应的违约责任。

篇2

本协议由以下双方于XXXX年XX月XX日签署：

（1）XX交易所（以下简称“交易所”）

（2）XXX公司（以下简称“公司”）

鉴于：

1.交易所是依法设立的、具有独立法人资格的交易所，负责组织、管理和监管中小企业板块证券市场。

2.公司是依法设立的、具有独立法人资格的企业，拟在中小企业板块上市发行证券。

3.双方同意按照本协议规定的条款和条件，办理公司在中小企业板块上市发行证券的相关手续。

双方达成如下协议：

一、上市证券种类与数量

公司拟在中小企业板块上市发行XX证券，发行数量为XX股。

二、上市费用及支付方式

1.公司需支付上市费用，包括但不限于发行费用、交易费用、信息披露费用等。具体费用及支付方式如下：

（1）发行费用：公司需在上市前向交易所支付发行费用，具体金额根据发行数量和交易所的规定确定。

（2）交易费用：公司在上市后需按照交易所的规定支付交易费用，具体金额根据实际交易量和交易所的规定确定。

（3）信息披露费用：公司需按照交易所的规定支付信息披露费用，具体金额根据信息披露的范围和深度确定。

2.上述费用的支付方式为：公司需在约定的时间内，将上述费用通过银行转账的方式支付至交易所指定的账户。

三、上市时间安排

1.上市公司需在XXXX年XX月XX日前完成所有上市准备工作，包括但不限于发行申请、信息披露、审计报告等。

2.上市公司需在XXXX年XX月XX日之前取得交易所的上市批准，并在获得批准后的XX个工作日内完成证券发行。

3.上市公司需在上市后的XX个工作日内完成信息披露和交易费用的支付。

四、