基金从业资格考试重要公告试题及答案.docx

基金从业资格考试重要公告试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于基金管理公司的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国保监会

D.国家审计署

2.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

3.基金管理公司的主要职责不包括？

A.投资决策

B.基金募集

C.基金销售

D.基金清算

4.以下哪个指标通常用来衡量基金的业绩？

A.净值增长率

B.市盈率

C.股息率

D.资产负债率

5.基金份额净值在哪个时间点进行计算？

A.每个工作日

B.每个交易日

C.每个周末

D.每个月

6.基金管理人应当将基金的投资组合情况定期向投资者披露，披露的时间通常为？

A.每个工作日

B.每个交易日

C.每周

D.每月

7.基金管理公司的高级管理人员应当具备什么资格？

A.基金从业资格

B.证券从业资格

C.金融从业资格

D.以上皆可

8.基金托管人的职责不包括？

A.基金资产的保管

B.基金份额的登记

C.基金投资决策

D.基金会计核算

9.以下哪种基金适合追求稳定收益的投资者？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

10.基金销售人员的职业操守原则不包括？

A.客户至上

B.公正诚信

C.专业严谨

D.追求利益最大化

11.基金合同是指什么？

A.基金管理人、基金托管人和基金投资者之间签订的协议

B.基金管理人、基金托管人和基金销售机构之间签订的协议

C.基金管理人、基金托管人和基金投资者之间签订的基金销售协议

D.基金管理人、基金托管人和基金销售机构之间签订的基金销售协议

12.基金托管银行在基金管理过程中，主要职责包括？

A.资金清算

B.基金资产保管

C.基金份额登记

D.以上皆是

13.基金管理人应当定期向投资者披露哪些信息？

A.基金净值增长率

B.基金投资组合

C.基金管理人变更

D.以上皆是

14.基金销售机构在销售基金时，应当遵循什么原则？

A.公开透明

B.公正诚信

C.客户至上

D.以上皆是

15.以下哪种基金适合追求长期投资的投资者？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

16.基金管理人应当如何确保基金份额的公平分配？

A.公开招标

B.随机分配

C.按照投资者申请

D.以上皆是

17.以下哪种基金适合追求高收益的投资者？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.货币市场基金

18.基金托管人应当如何保证基金资产的安全？

A.建立健全的风险控制制度

B.定期对基金资产进行审计

C.及时向基金管理人报告基金资产情况

D.以上皆是

19.基金销售人员的职责不包括？

A.向投资者提供基金产品信息

B.协助投资者选择合适的基金产品

C.进行基金销售业务

D.基金投资决策

20.基金管理公司应当如何保护投资者的合法权益？

A.建立健全的内部控制制度

B.加强合规管理

C.严格履行信息披露义务

D.以上皆是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金管理人的职责包括：

A.投资决策

B.基金募集

C.基金销售

D.基金清算

2.基金托管人的职责包括：

A.资金清算

B.基金资产保管

C.基金份额登记

D.基金投资决策

3.基金销售人员的职业操守原则包括：

A.客户至上

B.公正诚信

C.专业严谨

D.追求利益最大化

4.基金合同应当包括以下内容：

A.基金管理人、基金托管人和基金投资者之间签订的协议

B.基金管理人、基金托管人和基金销售机构之间签订的协议

C.基金管理人、基金托管人和基金投资者之间签订的基金销售协议

D.基金管理人、基金托管人和基金销售机构之间签订的基金销售协议

5.基金管理公司高级管理人员应当具备以下资格：

A.基金从业资格

B.证券从业资格

C.金融从业资格

D.以上皆可

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金管理公司的高级管理人员不需要具备基金从业资格。（）

2.基金管理人可以自行决定基金投资策略。（）

3.基金托管银行不需要对基金资产进行审计。（）

4.基金销售机构可以隐瞒基金产品的风险。（）

5.基金管理人应当定期向投资者披露基金投资组合情况。（）

6.基金销售人员的职业操守原则不包括客户至上。（）

7.基金合同是指基金管理人、基金托管人和基金投资者之间签订的协议。（）

8.基金托