2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷B卷附答案.pdf

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识真

题练习试卷B卷附答案

单选题（共200题）

1、关于各类收入所得的税收。以下表述错误的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

2、企业某年末资产负债表中总资产20亿，负债8亿，实收资本3亿，未分配

利润5亿。关于该企业的信息，以下表述最可能正确的是（）。

A.资本公积1亿，盈余公积4亿

B.资本公积3亿，盈余公积1亿

C.资本公积3.5亿,盈余公积1亿

D.资本公积1.5亿，盈余公积3亿

【答案】B

3、主动投资的业绩主要取决于（）。

A.信息深度和信息广度

B.信息深度和信息内容

C.信息广度和信息内容

D.信息内容和信息时效

【答案】A

4、关于非系统风险的说法错误的是（）

A.非系统风险都可以分散

B.系统风险是无法分散

C.在投资组合中融入不同类别的资产能够降低投资组合的风险。

D.当其资产数量变得很大时，投资组合的总风险趋近于其非系统性风险

【答案】D

5、某证券投资基金想通过上海证券交易所大宗交易平台卖出某证券，下列情况

中不能成功交易的是（）。

A.该证券当天涨停

B.该证券当天盘中停牌，当天14:55恢复交易，该基金于15:20申报卖出

C.该笔交易申报时间为15:40

D.卖出该证券数量超过上交所规定的最低限额

【答案】C

6、对于沪港通及深港通的重要意义，以下说法错误的是()。

A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量

B.完善国内资本市场

C.构建良好的人民币外流机制

D.推动人民币跨境资本流动

【答案】C

7、基金业绩评价应考虑包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

8、下列说法中错误的是（）。

A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺

B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约

【答案】D

9、下列关于货币市场工具，说法正确的是（）。

A.本质上，短期融资券是一种证券抵押贷款，抵押品一般以国债为主

B.我国的回购协议市场仅指银行间回购市场

C.中央银行票据是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务

凭证

D.短期政府债券变现能力较差

【答案】C

10、私募股权投资最早在()地区产生并得到发展。

A.欧美

B.东亚

C.北美

D.南美

【答案】A

11、下列关于下行风险说法错误的是（）。

A.下行风险是投资可能出现的最坏的情况，也是投资者可能需要承担的损失

B.根据CFA协会的定义，最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失

C.投资的期限越短，最大撤回指标就越不利，因此在不同的基金之间使用该指

标的时候，应尽量控制在同一个评估期间

D.从基金经理的角度看，来自于客户的收入是其主要的收入来源，失去客户是

致命的损失

【答案】C

12、()给出了基金份额系统风险的超额收益率。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.信息比率

【答案】A

13、投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每()对投资

者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】B

14、QDII基金产品起点为（）元人民币。

A.100

B.1000

C.1万

D.10万

【答案】B

15、当出现按照日常估值原则不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管

理公司应根据具体情况与（）进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估

值。

A.基金托管人

B.中国证券业协会

C.基金份额持有人

D.中国证券投资基金业协会

【答案】A

16、已知A和B两只债券目前的价格分别为Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相

等，但债券A的凸性要大于债券B，当两只债券的收益率出现以下何种情况

时，方能使Pa＜Pb（）

A.Ⅱ

B.Ⅰ和Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

【答案】D

17、某基金投资政策规定，基金在股票和债券上的正常投资比例分别为60%、

40%，但年初在股票和债券上