基金从业资格考试的考试风向试题及答案.docx

基金从业资格考试的考试风向试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪个选项不属于基金投资的基本原则？

A.风险与收益平衡

B.分散投资

C.投机

D.长期投资

2.基金管理人负责基金的什么工作？

A.股票投资

B.货币市场投资

C.投资决策

D.市场营销

3.以下哪种基金属于封闭式基金？

A.货币市场基金

B.混合型基金

C.股票型基金

D.证券公司短期理财基金

4.基金托管人承担的职责不包括以下哪项？

A.资金保管

B.投资决策

C.监督基金管理人

D.提供基金服务

5.以下哪个选项不属于基金分类依据？

A.投资对象

B.投资策略

C.投资范围

D.投资期限

6.基金合同中必须明确的内容不包括以下哪项？

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的费用结构

D.基金的收益分配方案

7.基金销售机构在销售基金时，下列哪项行为是不允许的？

A.客观介绍基金产品

B.虚假宣传基金收益

C.提供投资建议

D.公正揭示基金风险

8.基金托管银行在基金运作过程中，以下哪项职责不属于其职责范围？

A.审核基金管理人的投资决策

B.监督基金管理人的投资运作

C.提供基金投资咨询

D.负责基金份额登记

9.以下哪个选项不属于基金的投资工具？

A.股票

B.债券

C.房地产

D.黄金

10.基金份额净值计算公式中的“期末基金资产净值”指的是什么？

A.基金单位净值

B.基金累计净值

C.基金单位资产净值

D.基金期末资产净值

11.基金管理人应当向投资者披露哪些信息？

A.基金的投资策略

B.基金的投资收益

C.基金的费用结构

D.以上都是

12.基金信息披露的目的是什么？

A.提高基金市场的透明度

B.保护投资者合法权益

C.规范基金管理人的行为

D.以上都是

13.基金投资人在基金销售过程中，以下哪项行为是不允许的？

A.阅读基金合同

B.了解基金产品信息

C.购买基金份额

D.暂缓投资

14.以下哪个选项不属于基金销售人员的禁止行为？

A.暗示投资者购买基金

B.提供虚假基金信息

C.保护投资者合法权益

D.违反销售规范

15.基金销售人员的资格审核应当由哪个机构负责？

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金监管机构

D.证券业协会

16.以下哪个选项不属于基金销售人员的禁止行为？

A.向投资者承诺收益

B.提供虚假基金信息

C.保护投资者合法权益

D.违反销售规范

17.基金销售人员在销售基金时，以下哪项行为是不允许的？

A.客观介绍基金产品

B.虚假宣传基金收益

C.提供投资建议

D.公正揭示基金风险

18.基金管理人的内部控制制度主要包括哪些内容？

A.组织架构

B.内部审计

C.信息安全

D.以上都是

19.基金管理人的信息披露制度主要包括哪些内容？

A.信息披露原则

B.信息披露范围

C.信息披露方式

D.以上都是

20.基金管理人的合规管理制度主要包括哪些内容？

A.合规组织架构

B.合规风险管理

C.合规培训与考核

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金投资的原则有哪些？

A.风险与收益平衡

B.分散投资

C.长期投资

D.追求高额回报

2.基金投资决策的主要内容有哪些？

A.基金投资策略

B.基金投资范围

C.基金投资组合

D.基金投资成本

3.基金分类的依据有哪些？

A.投资对象

B.投资策略

C.投资范围

D.投资期限

4.基金合同中必须明确的内容有哪些？

A.基金的投资目标

B.基金的投资策略

C.基金的费用结构

D.基金的收益分配方案

5.基金销售机构在销售基金时，应当履行哪些义务？

A.客观介绍基金产品

B.提供投资建议

C.公正揭示基金风险

D.违反销售规范

6.基金托管人应当承担哪些职责？

A.资金保管

B.监督基金管理人

C.提供基金服务

D.负责基金份额登记

7.基金投资工具主要包括哪些？

A.股票

B.债券

C.房地产

D.黄金

8.基金份额净值计算公式中的各个要素分别是什么？

A.期初基金份额

B.期末基金份额

C.期末基金资产净值

D.期末基金份额累计赎回

9.基金信息披露的目的有哪些？

A.提高基金市场的透明度

B.保护投资者合法权益

C.规范基金管理人的行为

D.促进基金市场的稳定发展

10.基金销售人员在销售基金时，应当遵守哪些原则？

A.客观、公正

B.诚信、专业

C.公正揭示风险

D.