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基金从业资格考试知识回顾试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于基金管理人的职责？

A.投资决策

B.基金募集

C.基金托管

D.基金营销

2.以下哪项不属于货币市场基金的特点？

A.流动性强

B.风险低

C.收益稳定

D.投资期限长

3.下列哪项不是基金托管人的职责？

A.监督基金管理人的投资行为

B.审核基金财务报告

C.管理基金资产

D.确保基金份额持有人权益

4.以下哪项不属于基金销售机构的职责？

A.推广基金产品

B.客户关系管理

C.投资顾问服务

D.基金募集

5.下列哪项不是基金管理人的合规管理职责？

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.监督基金投资

D.审批基金产品

6.以下哪项不属于基金管理人的内部控制要素？

A.组织结构

B.风险评估

C.信息披露

D.内部审计

7.下列哪项不属于基金管理人的投资决策流程？

A.市场调研

B.投资策略制定

C.风险控制

D.投资组合调整

8.以下哪项不是基金托管人的风险控制措施？

A.审核基金交易

B.监督基金投资

C.管理基金资产

D.定期披露基金净值

9.下列哪项不属于基金销售机构的合规管理职责？

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.监督销售人员行为

D.管理基金资产

10.以下哪项不是基金管理人的信息披露要求？

A.定期披露基金净值

B.公开募集说明书

C.投资组合报告

D.基金合同

11.以下哪项不属于基金管理人的内部控制目标？

A.确保基金财产安全

B.防范操作风险

C.提高基金投资收益

D.保障基金份额持有人权益

12.以下哪项不是基金托管人的职责？

A.监督基金管理人的投资行为

B.审核基金财务报告

C.管理基金资产

D.保障基金份额持有人权益

13.以下哪项不属于基金销售机构的合规管理职责？

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.监督销售人员行为

D.管理基金资产

14.以下哪项不是基金管理人的投资决策流程？

A.市场调研

B.投资策略制定

C.风险控制

D.投资组合调整

15.以下哪项不是基金托管人的风险控制措施？

A.审核基金交易

B.监督基金投资

C.管理基金资产

D.定期披露基金净值

16.以下哪项不属于基金销售机构的合规管理职责？

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.监督销售人员行为

D.管理基金资产

17.以下哪项不是基金管理人的信息披露要求？

A.定期披露基金净值

B.公开募集说明书

C.投资组合报告

D.基金合同

18.以下哪项不属于基金管理人的内部控制目标？

A.确保基金财产安全

B.防范操作风险

C.提高基金投资收益

D.保障基金份额持有人权益

19.以下哪项不是基金托管人的职责？

A.监督基金管理人的投资行为

B.审核基金财务报告

C.管理基金资产

D.保障基金份额持有人权益

20.以下哪项不属于基金销售机构的合规管理职责？

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.监督销售人员行为

D.管理基金资产

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.基金管理人的职责包括：

A.投资决策

B.基金募集

C.基金托管

D.基金营销

2.货币市场基金的特点有：

A.流动性强

B.风险低

C.收益稳定

D.投资期限长

3.基金托管人的职责包括：

A.监督基金管理人的投资行为

B.审核基金财务报告

C.管理基金资产

D.保障基金份额持有人权益

4.基金销售机构的职责包括：

A.推广基金产品

B.客户关系管理

C.投资顾问服务

D.基金募集

5.基金管理人的合规管理职责包括：

A.制定合规政策

B.开展合规培训

C.监督基金投资

D.审批基金产品

三、判断题（每题2分，共10分）

1.基金管理人是基金运作的核心机构。（）

2.货币市场基金的投资期限通常较短。（）

3.基金托管人的职责不包括监督基金管理人的投资行为。（）

4.基金销售机构的职责不包括投资顾问服务。（）

5.基金管理人的合规管理职责包括审批基金产品。（）

6.基金管理人的内部控制要素不包括风险评估。（）

7.基金管理人的投资决策流程包括投资组合调整。（）

8.基金托管人的风险控制措施包括定期披露基金净值。（）

9.基金销售机构的合规管理职责包括监督销售人员行为。（）

10.基金管理人的信息披露要求包括定期披露基金净值。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述基金管理人的合规管理