《深圳证券交易所》课件.pptVIP

********投资者教育投资者教育是指交易所和券商采取的一系列措施，提高投资者对证券市场的了解和认识，增强其风险意识，帮助其做出明智的投资决策。基本知识培训交易所和券商会定期举办投资者教育培训，讲解证券市场的基本知识、交易规则、风险控制等，帮助投资者了解投资市场。投资者保护交易所和券商会采取多种措施保护投资者利益，例如建立投资者申诉机制、设立投资者保护基金等，维护投资者权益。纠纷处理交易所和券商会设立纠纷处理机制，帮助投资者解决与交易所或券商之间的纠纷，维护市场公平公正。总结与展望深圳证券交易所将持续推进改革创新，完善交易制度，强化市场监管，为投资者提供更加安全、高效、便捷的交易环境，促进中国资本市场健康发展。***************************企业上市企业上市是指将公司股份在证券交易所挂牌交易，公开募集资金，实现公司发展壮大的过程。上市条件盈利能力公司应具备良好的盈利能力，近三年盈利状况良好，符合相关规定。财务状况公司应具有良好的财务状况，资产质量优良，负债率合理，现金流稳定。治理结构公司应具有完善的治理结构，股东大会、董事会、监事会等机构运作正常，决策机制科学合理。信息披露公司应具备完善的信息披露机制，及时、准确、完整地披露相关信息。上市程序1申请上市公司向交易所提交上市申请2交易所审核交易所对公司进行审核，评估其是否符合上市条件3发行上市公司发行股票，并在交易所挂牌交易4上市后监管交易所对上市公司进行持续监管，保证其信息披露真实准确上市费用承销费用支付给券商的承销服务费用上市费支付给交易所的上市服务费用信息披露费用用于支付信息披露相关成本法律顾问费支付给律师的法律服务费用信息披露要求定期报告上市公司应定期发布年度报告、半年度报告和季度报告临时公告上市公司应在发生重大事件时发布临时公告投资者关系管理上市公司应建立投资者关系管理机制，及时回应投资者关切股东权利1知情权股东有权获得公司经营状况和财务状况的真实信息2参与权股东有权参加股东大会，对公司重大决策进行投票3收益权股东有权获得公司分配的利润4处置权股东有权转让或出售所持有的股票董事会及高管董事会负责公司重大决策事项，对公司经营管理负有责任高管负责公司日常经营管理，向董事会负责退市制度退市是指上市公司因不符合上市条件或违反相关规定而被摘牌，从交易所退出的过程。交易结算交易结算是指交易完成后，资金和证券进行交割和清算的过程，确保交易的顺利完成。现金结算现金结算是指投资者在交易完成后，通过银行或其他金融机构进行资金和证券的交割，实现资金和证券的实际交付。净额结算净额结算是指交易所对所有交易进行集中处理，将相同方向的交易抵消，只结算最终的净额，提高了结算效率，降低了结算成本。保证金制度保证金制度是指投资者在进行交易时，需要向券商缴纳一定比例的保证金，以保证交易的履约能力，控制交易风险。风险控制风险控制是指交易所采取的一系列措施，来降低交易风险，维护市场稳定，保障投资者利益。熔断机制熔断机制是指当市场出现大幅波动时，交易所暂停交易一段时间，以稳定市场情绪，避免出现过度波动，保护投资者利益。临时停牌临时停牌是指上市公司在发生重大事件时，暂停股票交易一段时间，以核实相关信息，防止市场出现错误判断。限制性措施交易所可能根据市场情况采取限制性措施，例如限制交易量、限制交易时间、限制交易价格等，以维护市场秩序，控制风险。交易费用佣金支付给券商的交易服务费用印花税向政府缴纳的交易税交易所费用支付给交易所的交易服务费用托管结算托管结算是指交易所将上市公司的股票和债券进行托管，并负责进行结算和交割，确保交易的安全性、准确性和效率。登记存管登记存管是指交易所对上市公司的股票和债券进行登记和管理，记录股东信息、持股数量等，确保股东权益的真实性和合法性。投资者开户投资者开户是指投资者在券商开立证券账户，以便参与股票交易，享受交易服务。账户类型普通账户用于进行股票、债券等交易信用账户用于进行融资融券交易期权账户用于进行期权交易开户流程1填写申请表投资者填写证券账户开户申请表2身份验证券商核实投资者身份信息3风险测评券商对投资者进行风险测评，评估其风险承受能力4签订协议投资者与券商签署交易协议5账户开通券商开通投资者证券账户证券交易策略证券交易策略是指投资者根据市场状况和自身风险承受能力，制定的一系列交易计划，以实现投资目标。买入策略1价值投资选择有价值的股票长期持有