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上市股改合同范例

第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方上市股改事宜达成如下协议：

一、上市股改的基本情况

1.1甲方系经国家有关部门批准，依法设立并有效存续的企业法人，具备上市条件。

1.2乙方为甲方上市股改的财务顾问，负责为甲方提供上市股改的财务咨询、方案设计、申报材料制作等全方位服务。

二、上市股改的宗旨和目标

2.1宗旨：通过上市股改，优化甲方的股权结构，提高公司治理水平，增强公司核心竞争力，实现公司可持续发展。

2.2目标：使甲方股票在证券交易所上市交易，提升公司品牌形象，扩大市场份额，提高公司价值。

三、上市股改的具体内容

3.1甲方按照乙方提供的方案，对现有股权进行改革，包括但不限于以下内容：

（1）股权激励计划；

（2）员工持股计划；

（3）引入战略投资者；

（4）优化公司治理结构；

（5）调整股权比例。

3.2乙方负责协助甲方完成上述改革内容，包括但不限于：

（1）提供上市股改的财务咨询；

（2）设计上市股改方案；

（3）制作申报材料；

（4）协助甲方进行相关谈判；

（5）提供上市过程中的法律、财务、审计等方面的支持。

四、双方的权利和义务

4.1甲方权利：

（1）对乙方提供的服务进行监督和检查；

（2）对乙方违反合同约定或损害甲方利益的行为，有权要求乙方承担相应的法律责任。

4.2甲方义务：

（1）按照合同约定支付乙方服务费用；

（2）配合乙方完成上市股改的相关工作；

（3）保证提供的信息真实、准确、完整。

4.3乙方权利：

（1）按照合同约定收取甲方支付的服务费用；

（2）在甲方违反合同约定或损害乙方利益时，有权要求甲方承担相应的法律责任。

4.4乙方义务：

（1）按照合同约定提供优质、高效的服务；

（2）保守甲方商业秘密；

（3）在甲方违反合同约定或损害乙方利益时，有权要求甲方承担相应的法律责任。

五、合同期限、费用及支付方式

5.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

5.2乙方服务费用为人民币____元，甲方应在本合同生效之日起____个工作日内支付。

5.3支付方式：甲方应按照乙方开具的发票，通过银行转账方式支付。

六、违约责任

6.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

6.2甲方未按时支付乙方服务费用的，应向乙方支付____%的违约金。

6.3乙方未按照合同约定提供服务的，应向甲方支付____%的违约金。

七、争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，双方可另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.上市股改方案

2.乙方服务费用发票

3.其他相关文件

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

代表人（签字）：____________________

代表人（签字）：____________________

签订日期：____________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为提高公司治理水平，优化股权结构，实现可持续发展，拟进行上市股改。为此，甲方特与乙方（以下简称“乙方”）以及丙方（以下简称“丙方”）达成如下协议：

一、合同主体及定义

1.1甲方：具备上市条件的企业法人，从事相应业务，拥有稳定的盈利能力。

1.2乙方：具备证券市场业务资质，为甲方提供上市股改财务顾问服务的专业机构。

1.3丙方：具备战略投资者身份，对甲方上市股改提供资金支持及资源整合。

二、上市股改的目的及目标

2.1目的：通过上市股改，提升公司治理水平，优化股权结构，实现公司价值最大化。

2.2目标：使甲方股票在证券交易所上市交易，扩大市场份额，提升品牌影响力。

三、丙方的责任与权利

3.1责任：

（1）按照合同约定向甲方提供资金支持，支持甲方上市股改；

（2）在甲方上市过程中，协助甲方进行资源整合，提高公司竞争力；

（3）保证提供的资金真实、合法，不违反相关法律法规。

3.2权利：

（1）享有甲方上市后的股权收益；

（2）参与甲方上市后的经营管理；

（3）在合同约定范围内，对甲方上市股改提出建议。

四、乙方的责任与权利

4.1责任：

（1）按照合同约定，为甲方提供上市股改的财务咨询、方案设计、申报材料制作等全方位服务；

（2）保守甲方商业秘密，不得泄露甲方信息；