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企业合规经营制度汇编

TOC\o1-2\h\u25551第一章企业合规概述 3

80651.1企业合规的定义与意义 3

86361.2企业合规的国内外发展概况 3

238761.2.1国内发展概况 3

321171.2.2国外发展概况 3

6197第二章合规组织架构与职责 4

150802.1合规组织架构的建立 4

28572.2合规管理职责的划分 4

322032.3合规部门的职能与任务 5

5731第三章合规风险管理 5

274173.1合规风险识别 5

4283.1.1目的与原则 5

284843.1.2识别方法 6

10823.2合规风险评估 6

59023.2.1目的与原则 6

267833.2.2评估方法 6

61933.3合规风险控制与应对 6

54653.3.1控制措施 6

205383.3.2应对策略 7

18106第四章合规文化建设 7

295064.1合规文化的内涵与价值 7

279704.2合规文化的推广与传播 7

126504.3合规文化的评价与改进 7

31654第五章合规制度设计与实施 8

44255.1合规制度的制定原则 8

25725.2合规制度的设计与实施 8

283295.2.1合规制度的设计 8

82765.2.2合规制度的实施 8

184985.3合规制度的监督与执行 9

182655.3.1监督机制 9

72645.3.2执行保障 9

16787第六章合规培训与教育 9

213936.1合规培训的内容与形式 9

34646.1.1内容概述 9

291226.1.2形式多样化 10

104666.2合规教育的实施与评价 10

188266.2.1实施步骤 10

3006.2.2评价体系 10

26636.3合规培训与教育的持续改进 11

101146.3.1分析问题与不足 11

26146.3.2制定改进措施 11

181086.3.3落实改进措施 11

27447第七章合规监督与检查 11

60967.1合规监督的组织与实施 11

29007.1.1组织架构 11

119167.1.2职责划分 11

201067.1.3实施流程 12

22587.2合规检查的方法与流程 12

96317.2.1检查方法 12

238037.2.2检查流程 12

316307.3合规监督与检查的反馈与改进 13

184487.3.1反馈机制 13

182557.3.2改进措施 13

17134第八章合规违规处理 13

114968.1合规违规的识别与分类 13

157818.1.1识别 13

122588.1.2分类 13

313588.2合规违规的处理原则与程序 14

191028.2.1处理原则 14

201178.2.2处理程序 14

64288.3合规违规处理的监督与评价 14

235348.3.1监督 14

315408.3.2评价 14

14689第九章合规信息管理 15

290059.1合规信息的收集与处理 15

242889.1.1目的与原则 15

205019.1.2信息收集范围 15

84099.1.3信息收集途径 15

27709.1.4信息处理流程 15

71129.2合规信息的传递与共享 16

44059.2.1目的与原则 16

146429.2.2传递与共享方式 16

258229.2.3传递与共享范围 16

4169.3合规信息的保密与安全 16

276379.3.1目的与原则 16

192889.3.2保密与安全管理措施 17

290519.3.3保密与安全责任 17

5086第十章合规经营制度的持续改进 17

237510.1合规经营制度的评估与改进 17

64510.1.1评估原则 17

3194710.1.2评估内容 17

1757110.1.3改进措施 18

2024210.2合规经营制度的更新与发布 18

1435510.2.1更新原则 18

654810.2.2更新程序 18

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