常见错误的证券从业考试试题及答案.docx

常见错误的证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.股票发行与交易

B.债券发行与交易

C.资金筹集

D.信息披露

2.以下哪项不是证券交易所的职能？

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.发行证券

3.证券投资分析中，不属于基本分析的方法是：

A.技术分析

B.基本面分析

C.资金面分析

D.行业分析

4.以下哪项不属于股票的交易类型？

A.成交

B.交易

C.交割

D.结算

5.下列关于债券信用评级的说法，正确的是：

A.信用评级是对证券发行人进行评级

B.信用评级是对证券本身进行评级

C.信用评级是对债券发行人的财务状况进行评级

D.信用评级是对债券发行人的市场地位进行评级

6.以下哪项不属于基金管理人的职责？

A.投资决策

B.资产配置

C.报告披露

D.风险控制

7.下列关于金融期货的说法，正确的是：

A.金融期货是一种现货

B.金融期货是一种衍生品

C.金融期货是一种投资工具

D.金融期货是一种信用工具

8.以下哪项不是债券的风险因素？

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.政策风险

9.下列关于股票市盈率的说法，正确的是：

A.市盈率越高，股票越有投资价值

B.市盈率越低，股票越有投资价值

C.市盈率稳定，说明股票投资价值稳定

D.市盈率波动，说明股票投资价值波动

10.以下哪项不属于金融衍生品？

A.期权

B.远期合约

C.股票

D.现货

11.以下哪项不是证券投资组合管理的目标？

A.实现投资收益最大化

B.降低投资风险

C.提高投资流动性

D.实现投资分散化

12.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券公司

D.银行

13.以下哪项不是证券交易所在证券交易中的作用？

A.规范证券交易行为

B.提高证券市场效率

C.维护证券市场秩序

D.制定证券市场规则

14.以下哪项不属于证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.模型分析

15.以下哪项不是基金投资的种类？

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.外汇基金

16.以下哪项不是金融衍生品的特点？

A.市场化

B.灵活性

C.高风险

D.信用风险

17.以下哪项不是证券投资的风险类型？

A.价格风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

18.以下哪项不是证券交易所在证券市场中的功能？

A.规范证券交易行为

B.提高证券市场效率

C.维护证券市场秩序

D.制定证券市场法规

19.以下哪项不是证券投资分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.量化分析

D.心理分析

20.以下哪项不是基金投资的特点？

A.专业管理

B.风险分散

C.流动性高

D.投资门槛低

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括：

A.股票发行与交易

B.债券发行与交易

C.资金筹集

D.信息披露

2.证券交易所的职能包括：

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.发行证券

3.证券投资分析的方法包括：

A.技术分析

B.基本面分析

C.资金面分析

D.行业分析

4.股票的交易类型包括：

A.成交

B.交易

C.交割

D.结算

5.债券信用评级的影响因素包括：

A.债券发行人的财务状况

B.市场风险

C.利率风险

D.政策风险

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能不包括股票发行与交易。（）

2.证券交易所的职能不包括发行证券。（）

3.基本面分析是证券投资分析中的一种重要方法。（）

4.市盈率越高，股票越有投资价值。（）

5.金融期货是一种现货。（）

6.信用评级是对证券发行人进行评级。（）

7.证券投资组合管理的目标是实现投资收益最大化。（）

8.证券市场的主要参与者包括证券发行人、证券投资者、证券公司。（）

9.证券交易所的作用是制定证券市场规则。（）

10.证券投资分析方法包括基本面分析、技术分析、量化分析、心理分析。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场的基本功能。

答案：证券市场的基本功能包括：资金筹集、价格发现、风险分散、信息传递。证券市场为投资者提供了一个筹集资金的平台，通过发行和交易证券，企业可以获得所需的资金；同时，投资者可以通