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2024年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分

评估(附答案)

单选题（共45题）

1、某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法错误的是（）。

A.监事会应当设主席，可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请

外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应

当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】D

2、当利率看跌时，可以（）

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

【答案】C

3、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有

（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

4、按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括

（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】A

5、下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是()

A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益

B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产

D.证券公司可以为股东融资进行担保

【答案】A

6、设立股份有限公司必须具备的条件有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

7、根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取

证券市场禁入措施的情形有()

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

8、证券公司合规部门中具备3年以上（）等有关领域工作经历的合规管理

人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内

容不包括（）。

A.客户财产与收入状况

B.客户的家庭情况

C.证券投资经验

D.投资需求与风险偏好

【答案】B

10、证券投资基金的销售人员包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C

12、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的

人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有

重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关

的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应

处罚办法有（）。

A.①③

B.①②③④

C.①④

D.③④

【答案】D

13、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（）外，募

集资金不得转借他人。

A.民营企业

B.国有企业

C.金融企业

D.事业单位

【答案】C

14、甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经

验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是

（）

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

【答案】C

15、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其

下属机构的人员数量不得低于()。

A.1／3

B.1／2

C.2／3

D.3／4

【答案】B

16、我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，

（）起正式实施。

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999