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风险控制管理制度条例

第一条为规范企业风险管理行为，确保企业持续经营和稳健发展，提高企业整体管理水平和风险抵御能力，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及公司章程的规定，制定本制度。

第二条公司风险控制管理制度是指公司为实现自身目标，针对风险管理系统进行的组织安排和管理程序的规定，旨在明确公司风险管理的基本原则、组织架构、职责分工、工作程序、内部控制和责任追究等内容，是公司风险管理工作的基本依据。

第三条公司风险控制管理制度适用于公司所有部门和职能单位，员工应当遵守并执行公司风险控制管理制度的规定。

第四条公司应当建立健全风险管理职能部门，明确风险管理的组织结构，设立风险管理委员会，并配备专业的风险管理人员。

第五条公司应当建立健全风险管理框架，根据公司的经营性质和特点，确定公司的风险管理目标和策略，明确风险管理的基本原则和方法。

第六条风险管理委员会是公司最高风险管理决策机构，负责风险管理的总体规划和决策，对公司的风险状况进行监测、评估和预警，提出风险管理建议，并监督和评估风险管理工作的执行情况。

第七条公司应当建立健全风险管理体系，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险防范、风险应对、风险监控和风险溢出等环节，确保公司风险管理工作的有效开展。

第八条公司应当建立完善的风险管理信息系统，及时收集、整理、存储和分析有关公司风险的信息，为公司决策提供可靠的风险信息支持。

第九条公司应当建立完善的内部控制制度，明确公司各部门和职能单位的职责和权限，规范公司业务流程和操作程序，加强对公司资产和财务活动的监督和管理，防范各类风险。

第十条公司应当建立健全风险管理培训和教育制度，不断提高公司员工的风险意识和风险管理能力，加强员工对风险管理制度的理解和遵守。

第十一条公司应当建立健全风险管理评估和监督机制，定期对公司的风险管理工作进行评估和审查，及时发现和解决存在的问题，并对公司风险管理工作的有效性和可持续性进行监督和评估。

第十二条公司应当建立健全风险管理指导和支持机制，为公司风险管理工作提供必要的指导、支持和资源保障，确保公司风险管理工作的有效开展。

第十三条公司应当建立健全风险管理应急预案，及时处置各类突发风险事件，降低风险对公司经营和发展的影响，确保公司的持续经营。

第十四条公司应当建立健全风险管理问责机制，对风险管理工作不力或失职渎职的公司员工进行追究责任，确保公司风险管理工作的有效开展。

第十五条公司应当注意保护公司的商业机密和敏感信息，防止信息泄露和其他风险事件的发生，确保公司的经营活动安全和稳定。

第十六条本制度自公布之日起施行，如有需要修改或补充，须经公司董事会批准，经公司总经理签字生效。

以上内容为公司风险控制管理制度的主要内容，公司员工必须认真遵守，确保公司的风险管理工作的有效开展。