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提高考试通过率的证券试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其业务范围？

A.证券投资咨询

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.证券资产管理

2.以下哪项不是《证券法》规定的证券交易原则？

A.公开、公平、公正

B.诚信原则

C.交易自由原则

D.交易安全原则

3.证券投资者保护基金公司是由哪些机构共同出资设立的？

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证监会

D.以上都是

4.以下哪项不属于证券公司高级管理人员任职资格的禁止条件？

A.因犯罪被判处刑罚，执行期满未满五年

B.因欺诈被吊销执业资格证书，自被吊销之日起未满三年

C.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，对该企业的破产负有个人责任的

D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

5.证券公司设立分支机构，应当向哪个机构提出申请？

A.中国证监会

B.证券交易所

C.注册地证监会派出机构

D.分支机构所在地证监会派出机构

6.证券公司应当建立健全内部控制制度，以下哪项不属于内部控制制度的主要内容？

A.风险控制制度

B.业务管理制度

C.监事会制度

D.合规管理制度

7.以下哪项不属于证券公司客户交易结算资金管理的基本原则？

A.客户资金安全原则

B.分账管理原则

C.专户管理原则

D.证券公司自行支配原则

8.证券公司从事证券经纪业务，下列哪项不属于其合规经营的基本要求？

A.依法合规经营

B.诚实守信经营

C.公开、公平、公正经营

D.以客户利益为最高原则

9.以下哪项不属于证券公司证券自营业务的投资范围？

A.上市交易的股票

B.上市交易的债券

C.非上市交易的股票

D.非上市交易的债券

10.证券公司从事证券资产管理业务，下列哪项不属于其业务范围？

A.为客户提供资产管理服务

B.为客户提供投资咨询

C.为客户提供证券承销服务

D.为客户提供证券经纪服务

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司从事证券经纪业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有证券经纪业务资格

B.具有健全的内部控制制度

C.具有符合条件的营业场所和设施

D.具有符合规定的注册资本

2.以下哪些属于证券公司证券自营业务的投资原则？

A.风险控制原则

B.收益最大化原则

C.公开、公平、公正原则

D.诚信原则

3.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵守以下哪些规定？

A.不得将客户资产用于证券自营业务

B.不得将客户资产用于其他形式的投资

C.不得挪用客户资产

D.不得将客户资产用于发放贷款

4.证券公司从事证券投资咨询业务，应当具备以下哪些条件？

A.具有证券投资咨询业务资格

B.具有符合条件的从业人员

C.具有健全的内部控制制度

D.具有符合规定的注册资本

5.以下哪些属于证券公司合规经营的基本要求？

A.依法合规经营

B.诚实守信经营

C.公开、公平、公正经营

D.以客户利益为最高原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事证券经纪业务，可以同时从事证券自营业务。（）

2.证券公司从事证券资产管理业务，可以将客户资产用于证券自营业务。（）

3.证券公司从事证券投资咨询业务，不得泄露客户的商业秘密。（）

4.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备证券承销与保荐业务资格。（）

5.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户的交易结算资金实行专户管理。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券公司内部控制制度的基本内容。

答案：证券公司内部控制制度主要包括以下内容：

（1）风险控制制度：包括市场风险控制、信用风险控制、操作风险控制等；

（2）业务管理制度：包括证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务、证券投资咨询业务等各项业务的具体管理制度；

（3）合规管理制度：包括合规审查、合规培训、合规报告等；

（4）财务管理制度：包括财务预算、财务报告、财务审计等；

（5）信息系统管理制度：包括信息系统安全、信息系统运行、信息系统维护等；

（6）人力资源管理制度：包括员工招聘、员工培训、员工考核等；

（7）客户服务管理制度：包括客户服务标准、客户投诉处理、客户信息保护等。

2.题目：解释证券公司证券自营业务的风险控制措施。

答案：证券公司证券自营业务的风险控制措施包括：

（1）制定风险控制政策：明确自营业务的风险控制目标和原则；

（2）设立风险控制部门：负责自营业务的风险评估、监控和处置；

（3）实施集中交易制度：确保自营业务交易集中管理，减少交易风险；

（4）