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投资咨询工程师法律风险识别试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.投资咨询工程师在进行尽职调查时，以下哪项不是其应当关注的法律风险？

A.公司的股权结构

B.公司的财务状况

C.公司的环保问题

D.投资咨询工程师的个人收入

2.以下哪项行为不属于证券投资咨询业务活动？

A.提供投资建议

B.发布研究报告

C.推销金融产品

D.代理客户进行证券交易

3.在签订投资咨询合同前，投资咨询工程师应当向客户明确告知以下哪项信息？

A.投资咨询工程师的资质

B.投资咨询服务的费用

C.投资咨询服务的期限

D.投资咨询服务的保密条款

4.投资咨询工程师在提供投资建议时，应当遵循以下哪项原则？

A.客户至上

B.实事求是

C.遵纪守法

D.以上都是

5.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的法律风险？

A.信息披露风险

B.财务造假风险

C.侵权责任风险

D.市场风险

6.投资咨询工程师在撰写投资报告时，以下哪项不是其应当注意的问题？

A.投资报告的真实性

B.投资报告的客观性

C.投资报告的全面性

D.投资报告的保密性

7.投资咨询工程师在进行投资推荐时，以下哪项不是其应当遵循的原则？

A.客观公正

B.专业胜任

C.诚实信用

D.贪污受贿

8.投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，以下哪项不是其应当承担的责任？

A.提供虚假信息

B.违反保密协议

C.误导投资者

D.违反法律法规

9.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的法律纠纷？

A.合同纠纷

B.侵权纠纷

C.证券纠纷

D.税务纠纷

10.投资咨询工程师在处理客户投诉时，以下哪项不是其应当采取的措施？

A.认真听取客户意见

B.及时处理客户投诉

C.保护客户隐私

D.随意泄露客户信息

11.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的法律责任？

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.职业道德责任

12.投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，以下哪项不是其应当遵守的法律法规？

A.《证券法》

B.《证券投资顾问业务管理办法》

C.《公司法》

D.《广告法》

13.投资咨询工程师在签订投资咨询合同时，以下哪项不是其应当注意的事项？

A.合同条款的完整性

B.合同条款的合法性

C.合同条款的公平性

D.合同条款的保密性

14.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的合规风险？

A.信息披露合规

B.产品销售合规

C.投资咨询合规

D.人员管理合规

15.投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，以下哪项不是其应当注意的问题？

A.投资建议的针对性

B.投资建议的可行性

C.投资建议的风险提示

D.投资建议的时效性

16.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的市场风险？

A.市场波动风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

17.投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，以下哪项不是其应当遵循的原则？

A.客户至上

B.实事求是

C.遵纪守法

D.利益输送

18.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的法律责任？

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.责任免除

19.投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，以下哪项不是其应当注意的问题？

A.投资建议的合理性

B.投资建议的专业性

C.投资建议的及时性

D.投资建议的准确性

20.以下哪项不属于证券投资咨询业务中可能存在的合规风险？

A.信息披露合规

B.产品销售合规

C.投资咨询合规

D.遵守行业规范

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，应当关注以下哪些法律风险？

A.信息披露风险

B.财务造假风险

C.侵权责任风险

D.市场风险

2.以下哪些行为属于证券投资咨询业务活动？

A.提供投资建议

B.发布研究报告

C.推销金融产品

D.代理客户进行证券交易

3.证券投资咨询工程师在签订投资咨询合同时，应当注意以下哪些事项？

A.合同条款的完整性

B.合同条款的合法性

C.合同条款的公平性

D.合同条款的保密性

4.证券投资咨询工程师在处理客户投诉时，应当采取以下哪些措施？

A.认真听取客户意见

B.及时处理客户投诉

C.保护客户隐私

D.随意泄露客户信息

5.证券投资咨询工程师在提供投资咨询服务时，应当遵循以下哪些原则？

A.客户至上

B.实事求是

C.遵纪守法

D.利益输送

三、判断题（每题2分，共10分）

1.投资咨询工程师在进行尽职调查时，不需