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2025年公共事业技能鉴定考试-新三板董秘资格笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.以下挂牌公司除了（），均属于其他具有金融属性的挂牌公司，在相关监管政策明确前应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。

A、小额贷款公司

B、私募基金管理公司

C、商业保理公司

D、融资租赁公司

2.自律监管对象不服全国股转公司作出的自律监管措施决定或纪律处分决定的，可以自收到自律监管措施决定书之日起十个转让日内，或自收到纪律处分决定书之日起十五个转让日内，以书面形式向全国股转公司申请复核。

3.监事（）董事会会议。

A、可以出席

B、可以列席

C、应当出席

D、应当列席

4.某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）

A、与投资人就认购价格协商一致后进行变更

B、部分发行对象自愿放弃本次认购

C、投资人认购数量发生变更

D、现行股东优先认购办法发生变更

5.某挂牌公司最近60个转让日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股东权益为6000万元，做市商家数为6家，合格投资者为55人，可以进入创新层。

6.证监会作出核准决定后，挂牌公司应当披露以下哪些文件？（）

A、取得证监会核准批复的公告

B、定向发行说明书

C、定向发行推荐报告

D、定向发行法律意见书

7.对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。

A、责令依法处理非法持有的证券

B、没收违法所得

C、没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款

D、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款

8.以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者？（）

A、公司原股东

B、公司董监高

C、公司员工

D、符合投资者适当性的自然人

9.负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库的主体是（）。

A、国务院

B、证监会

C、国家工商总局

D、央行

10.股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。

A、T

B、T+1

C、T-1

D、T+2

11.根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。

A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作

B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管

C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责

D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责

12.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的（），并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年。

A、董事、监事、高级管理人员

B、法定代表人

C、总经理

D、高管

13.某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。

A、涉嫌操纵市场

B、涉嫌内幕交易

C、合法但不合规

D、合法合规

14.挂牌公司股票证券简称为甲乙丙丁，该股票在T日进行除权除息，则其证券简称应变更为（）。

A、XR甲乙丙

B、XD甲乙丙

C、DR甲乙丙

D、N甲乙丙

15.挂牌公司使用USB-KEY登录中国结算网上业务平台后，点击网页内按钮没有反应，应如何解决？（）

A、手动调整浏览器兼容性视图设置或使用中国结算安全助手自动修复或调整浏览器视图设置

B、重新进行网上业务平台用户的注册

C、重启电脑

D、申请新的USB-KEY

16.失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董事、监事、高级管理人员。

17.挂牌公司应当制定信息披露事务管理制度