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投资咨询法规与伦理试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.隐私原则

2.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是违法的？

A.公开披露客户信息

B.真实、准确、完整地提供投资咨询

C.依法接受监管部门的监管

D.捏造、传播虚假信息

3.以下哪项不是投资咨询工程师职业道德的基本要求？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.个人利益优先

4.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是合法的？

A.未经客户同意，泄露客户信息

B.真实、准确、完整地提供投资咨询

C.利用客户信息谋取不正当利益

D.接受客户委托，进行非法交易

5.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

6.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是违法的？

A.按照客户要求提供投资建议

B.向客户推荐不符合其风险承受能力的投资产品

C.向客户推荐合法的投资产品

D.未经客户同意，泄露客户信息

7.以下哪项不是投资咨询工程师职业道德的基本要求？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.追求利润最大化

8.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是合法的？

A.未经客户同意，泄露客户信息

B.真实、准确、完整地提供投资咨询

C.利用客户信息谋取不正当利益

D.接受客户委托，进行非法交易

9.以下哪项不是《中华人民共和国证券法》规定的证券公司业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

10.投资咨询机构在开展业务时，下列哪项行为是违法的？

A.按照客户要求提供投资建议

B.向客户推荐不符合其风险承受能力的投资产品

C.向客户推荐合法的投资产品

D.未经客户同意，泄露客户信息

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.投资咨询工程师职业道德的基本要求包括：

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.追求利润最大化

2.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守以下原则：

A.公开原则

B.公平原则

C.诚信原则

D.隐私原则

3.以下哪些行为属于投资咨询工程师职业道德的基本要求？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.追求个人利益最大化

4.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守以下规定：

A.真实、准确、完整地提供投资咨询

B.依法接受监管部门的监管

C.未经客户同意，泄露客户信息

D.向客户推荐合法的投资产品

5.以下哪些行为属于投资咨询工程师职业道德的基本要求？

A.诚实守信

B.专业胜任

C.客户至上

D.追求个人利益最大化

三、判断题（每题2分，共10分）

1.投资咨询工程师职业道德的基本要求包括诚实守信、专业胜任、客户至上、追求利润最大化。（）

2.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守公开原则、公平原则、诚信原则、隐私原则。（）

3.投资咨询工程师在开展业务时，可以接受客户委托，进行非法交易。（）

4.投资咨询机构在开展业务时，应当真实、准确、完整地提供投资咨询。（）

5.投资咨询工程师在开展业务时，可以捏造、传播虚假信息。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.D

2.D

3.D

4.B

5.D

6.B

7.D

8.B

9.D

10.B

二、多项选择题

1.ABC

2.ABCD

3.ABC

4.ABD

5.ABC

三、判断题

1.×

2.√

3.×

4.√

5.×

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述投资咨询工程师在职业道德方面应当遵循的“客户至上”原则。

答案：投资咨询工程师在职业道德方面应当遵循“客户至上”原则，这意味着他们应当始终将客户的利益放在首位，确保所有建议和行动都符合客户的最佳利益。具体来说，这包括但不限于以下几点：（1）在提供投资咨询时，应充分考虑客户的需求和风险承受能力；（2）向客户揭示所有相关信息，不隐瞒或误导；（3）避免因个人利益损害客户利益；（4）尊重客户的决策，即使在意见不一致时，也应保持专业和尊重的态度。

2.题目：阐述《中华人民共和国证券法》对证券投资咨询机构的主要监管措施。

答案：《中华人民共和国证券法》对证券投资咨询机构的主要监管措施包括：（1）要求证券投资咨询机构取得相应的业务许可，未经许可不得开展业务；（2）规定证券投资咨询机构必须具备一定数量的具有证券投资咨询