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投资咨询工程师最新法规理解试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.投资咨询工程师在进行投资咨询时，应遵循的原则不包括以下哪项？

A.客户至上

B.公正客观

C.利益驱动

D.诚信为本

3.以下哪项不属于《基金法》规定的基金管理人的职责？

A.确保基金财产的安全

B.按照基金合同的约定运用基金财产

C.向投资者披露基金投资情况

D.违反法律法规进行投资

4.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易场所的职责？

A.组织期货交易

B.制定期货交易规则

C.监督管理期货交易

D.直接参与期货交易

5.以下哪项不属于《保险法》规定的保险公司的业务范围？

A.财产保险业务

B.人寿保险业务

C.投资咨询业务

D.再保险业务

6.根据《信托法》规定，以下哪项不属于信托财产？

A.投资者投入的财产

B.信托公司管理的财产

C.信托公司自有财产

D.信托公司代为管理的财产

7.以下哪项不属于《商业银行法》规定的商业银行的职责？

A.吸收公众存款

B.发放贷款

C.办理结算

D.进行证券投资

8.根据《证券公司监督管理条例》，以下哪项不属于证券公司的合规管理职责？

A.制定合规管理制度

B.组织合规培训

C.监督检查合规执行

D.直接参与证券交易

9.以下哪项不属于《基金法》规定的基金份额持有人的权利？

A.参与基金决策

B.获取基金收益

C.转让基金份额

D.要求基金管理人披露信息

10.根据《期货交易管理条例》，以下哪项不属于期货交易者的权利？

A.参与期货交易

B.获取期货交易信息

C.请求期货交易所提供交易服务

D.直接参与期货交易所的管理

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.投资咨询工程师在进行投资咨询时，应遵循的原则包括：

A.客户至上

B.公正客观

C.利益驱动

D.诚信为本

2.以下哪些属于《证券法》规定的证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

3.根据《基金法》规定，基金管理人的职责包括：

A.确保基金财产的安全

B.按照基金合同的约定运用基金财产

C.向投资者披露基金投资情况

D.违反法律法规进行投资

4.以下哪些属于《期货交易管理条例》规定的期货交易场所的职责？

A.组织期货交易

B.制定期货交易规则

C.监督管理期货交易

D.直接参与期货交易

5.根据《保险法》规定，保险公司的业务范围包括：

A.财产保险业务

B.人寿保险业务

C.投资咨询业务

D.再保险业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.投资咨询工程师在进行投资咨询时，可以接受客户的委托进行证券投资。（）

2.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。（）

3.基金管理人在管理基金财产时，可以自行决定投资方向。（）

4.期货交易者可以自行决定是否参与期货交易。（）

5.保险公司可以从事投资咨询业务。（）

参考答案：

一、单项选择题

1.C

2.C

3.D

4.D

5.C

6.C

7.D

8.D

9.A

10.D

二、多项选择题

1.ABD

2.ABCD

3.ABC

4.ABC

5.ABD

三、判断题

1.×

2.×

3.×

4.√

5.×

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述《证券法》中关于证券公司监管的主要内容。

答案：证券公司监管主要包括以下内容：证券公司的设立、变更、终止；证券公司的注册资本、组织机构、经营范围；证券公司的风险控制、合规管理和内部控制；证券公司的信息披露义务；证券公司的监督管理机构和职责；证券公司的法律责任等。

2.解释《基金法》中基金管理人的职责，并举例说明基金管理人应当如何履行这些职责。

答案：《基金法》中基金管理人的职责包括：确保基金财产的安全；按照基金合同的约定运用基金财产；向投资者披露基金投资情况；聘请或解聘基金托管人；接受投资者查询；定期编制并向投资者公告基金财务会计报告等。例如，基金管理人应当建立健全的投资决策机制，确保投资决策的科学性和合理性；定期与基金托管人进行资产核对，确保基金资产的安全；按照规定披露基金的投资组合、业绩表现等信息，提高投资透明度。

3.列举《期货交易管理条例》中期货交易者的基本权利，并说明如何保障这些权利的实现。

答案：期货交易者的基本权利包括：公平交易权、知情权、选择权