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企业风险管理手册

TOC\o1-2\h\u785第一章企业风险管理概述 3

169591.1风险管理的定义与目标 3

238091.2风险管理的重要性 3

45561.3风险管理的基本原则 3

31339第二章风险识别与评估 4

104922.1风险识别的方法与工具 4

111822.1.1文献研究法 4

249192.1.2专家访谈法 4

31512.1.3流程分析法 4

225292.1.4财务分析法 4

158162.1.5内外部环境扫描 5

260622.1.6风险识别工具 5

14992.2风险评估的步骤与指标 5

124902.2.1确定评估范围 5

216102.2.2收集数据 5

274392.2.3风险量化 5

54132.2.4风险评估指标 5

130242.2.5风险排序 5

50052.3风险等级划分与优先级确定 5

240292.3.1风险等级划分 5

112872.3.2优先级确定 5

90482.3.3风险应对策略 6

7037第三章风险应对策略 6

200353.1风险规避 6

14053.2风险减轻 6

198683.3风险转移与风险承担 6

221583.3.1风险转移 6

224593.3.2风险承担 7

92第四章内部控制与合规 7

167504.1内部控制体系的构建 7

202344.1.1内部控制体系构建的目标 7

283344.1.2内部控制体系构建的内容 7

177974.2内部控制制度的制定与实施 8

128414.2.1内部控制制度的制定 8

85594.2.2内部控制制度的实施 8

230364.3合规管理与合规风险防范 8

274994.3.1合规管理的目标 8

233704.3.2合规管理的措施 8

242794.3.3合规风险防范 9

23454第五章风险监控与报告 9

31225.1风险监控的组织与实施 9

36325.1.1组织架构 9

296245.1.2职责分工 9

195945.1.3实施流程 9

5205.2风险监控指标体系的建立 10

197445.2.1指标体系构成 10

263175.2.2指标权重分配 10

122465.2.3指标数据来源 10

158005.3风险报告的编制与提交 11

60285.3.1报告内容 11

11085.3.2报告频率 11

2895.3.3报告提交 11

27516第六章风险管理信息系统 11

193496.1风险管理信息系统的设计 11

188106.1.1设计原则 11

169436.1.2设计内容 12

230596.2风险管理信息系统的实施与维护 12

165906.2.1实施步骤 12

92366.2.2维护管理 12

30276.3风险管理信息系统的安全与保密 13

225486.3.1安全措施 13

676.3.2保密措施 13

23183第七章风险管理组织结构与职责 13

97467.1风险管理组织结构的设计 13

316187.2风险管理职责的分配 13

158027.3风险管理人员的素质要求 14

12330第八章风险管理文化与培训 14

275258.1风险管理文化的培育 14

19528.2风险管理培训的组织与实施 15

302648.3风险管理知识的宣传与普及 15

6498第九章风险管理审计 16

317439.1风险管理审计的目标与内容 16

258639.1.1审计目标 16

224719.1.2审计内容 16

52949.2风险管理审计的程序与方法 16

6249.2.1审计程序 16

245659.2.2审计方法 17

221359.3风险管理审计结果的运用 17

315979.3.1审计结果反馈 17

46179.3.2整改措施的实施 17

84249.3.3审计成果的运用 17

4771第十章风险管理案例分析 17

2434910.1典型风险管理案例解析 17

2422510.1.1案例一：某上市公司财务风险案