投资咨询行业法规评估试题与答案.docx

投资咨询行业法规评估试题与答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.投资咨询行业的主要法规依据是？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《投资咨询管理暂行办法》

D.《金融监管条例》

2.投资咨询机构在开展业务时，必须取得？

A.证券从业资格

B.金融业务许可证

C.投资咨询业务许可证

D.市场准入许可证

3.投资咨询机构在发布投资建议时，应当遵循的原则是？

A.真实性原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.以上都是

4.投资咨询机构对客户信息保密的期限是？

A.3年

B.5年

C.永久

D.法律法规规定的期限

5.投资咨询机构在向客户提供投资建议时，应明确说明？

A.投资建议的风险

B.投资建议的收益

C.投资建议的适用范围

D.以上都是

6.投资咨询机构在开展业务时，不得进行的行为是？

A.虚假宣传

B.误导客户

C.捏造事实

D.以上都是

7.投资咨询机构在向客户提供服务时，应当？

A.明确告知客户服务费用

B.向客户充分揭示风险

C.确保服务质量

D.以上都是

8.投资咨询机构在开展业务时，应建立健全？

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.业务操作流程

D.以上都是

9.投资咨询机构在向客户提供服务时，应确保？

A.服务内容真实准确

B.服务流程规范

C.服务质量符合要求

D.以上都是

10.投资咨询机构在开展业务时，应定期进行？

A.业务培训

B.风险评估

C.内部审计

D.以上都是

11.投资咨询机构在向客户提供服务时，应确保？

A.服务内容符合法律法规

B.服务流程合法合规

C.服务质量符合要求

D.以上都是

12.投资咨询机构在开展业务时，应建立健全？

A.咨询师管理制度

B.风险控制制度

C.业务管理制度

D.以上都是

13.投资咨询机构在向客户提供服务时，应确保？

A.服务内容符合客户需求

B.服务流程规范

C.服务质量符合要求

D.以上都是

14.投资咨询机构在开展业务时，应？

A.严格遵守法律法规

B.维护客户合法权益

C.提高服务质量

D.以上都是

15.投资咨询机构在向客户提供服务时，应？

A.确保服务内容真实准确

B.明确告知客户服务费用

C.向客户充分揭示风险

D.以上都是

16.投资咨询机构在开展业务时，应？

A.建立健全内部控制制度

B.加强风险控制

C.提高服务质量

D.以上都是

17.投资咨询机构在向客户提供服务时，应？

A.确保服务内容符合法律法规

B.明确告知客户服务费用

C.向客户充分揭示风险

D.以上都是

18.投资咨询机构在开展业务时，应？

A.严格遵守法律法规

B.维护客户合法权益

C.提高服务质量

D.以上都是

19.投资咨询机构在向客户提供服务时，应？

A.确保服务内容真实准确

B.明确告知客户服务费用

C.向客户充分揭示风险

D.以上都是

20.投资咨询机构在开展业务时，应？

A.建立健全内部控制制度

B.加强风险控制

C.提高服务质量

D.以上都是

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.投资咨询机构在开展业务时，应当遵守哪些法规？

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《投资咨询管理暂行办法》

D.《金融监管条例》

2.投资咨询机构在发布投资建议时，应当遵循哪些原则？

A.真实性原则

B.客观性原则

C.全面性原则

D.保密性原则

3.投资咨询机构在向客户提供服务时，应当？

A.明确告知客户服务费用

B.向客户充分揭示风险

C.确保服务质量

D.保守客户秘密

4.投资咨询机构在开展业务时，不得进行哪些行为？

A.虚假宣传

B.误导客户

C.捏造事实

D.超越业务范围

5.投资咨询机构在向客户提供服务时，应建立健全哪些制度？

A.内部控制制度

B.风险管理制度

C.业务操作流程

D.咨询师管理制度

三、判断题（每题2分，共10分）

1.投资咨询机构在开展业务时，可以超越业务范围提供服务。（）

2.投资咨询机构在发布投资建议时，可以不遵循真实性原则。（）

3.投资咨询机构在向客户提供服务时，可以不向客户充分揭示风险。（）

4.投资咨询机构在向客户提供服务时，可以不保守客户秘密。（）

5.投资咨询机构在开展业务时，可以不遵守法律法规。（）

6.投资咨询机构在向客户提供服务时，可以不确保服务质量。（）

7.投资咨询机构在开展业务时，可以不加强风险控制。（）

8.投资咨询机构在向客户提供服务时，可以不遵循客观性原则。（