2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A完整版724373340.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范自我检测试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、CPPI是通过比较（），进而调整投资组合的资产比例，实现价值的保本与

增值的投资组合保险策略。

A.投资组合现时净值与投资组合价值底线

B.投资组合现时净值与单个资产价值底线

C.单个资产现时净值与投资组合价值底线

D.单个资产现时净值与单个资产价值底线

【答案】A

2、（2020年真题）某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴

纳认购费，其持有年限至少超过（）年，则基金管理人可免收其后端认购费。

A.3

B.1

C.2

D.5

【答案】A

3、申赎型场内货币市场基金交易规则，下列表述错误的。（）

A.计息规则：T日申购，当日享受收益

B.计息规则：T日赎回，不享受当日收益

C.交易规则：T日申购的份额，T＋1日可取

D.T日赎回后T日资金可用，T＋2日可取

【答案】D

4、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.10个月

【答案】C

5、关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。

A.对基金产品进行收益承诺

B.基金营绡应提供持续的服务

C.应遵守基金销售的相关规定

D.营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

【答案】A

6、内部控制的要素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

7、买入200份封闭式基金份额，买入价格1.50元/份，交易佣金0.25%，按

沪、深交易新公布的收费标准，该交易佣金应为（）。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】B

8、中国证券投资基金业协会的会员种类有()

A.普通会员、专业会员、特别会员

B.普通会员、联席会员、特别会员

C.联席会员、专业会员、特别会员

D.普通会员、联席会员、专业会员

【答案】B

9、对于基金客户的档案数据，应当（）。

A.逐日备份并本地妥善存放

B.逐日备份并异地妥善存放

C.逐月备份并异地妥善存放

D.实时备份并本地妥善存放

【答案】B

10、合规管理部门对（）负责。

A.总经理

B.董事会

C.督察长

D.监事会

【答案】A

11、基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

【答案】A

12、(2017年)关于道德与法律的实施，以下表述错误的是（）。

A.相比法律，道德的调整手段更多

B.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要靠他律

C.相比法律，道德的约束是“软约束”

D.法律的实施主要靠国家强制力

【答案】B

13、通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（）的投资品

种。

A.高风险、高收益

B.风险相对适中、收益相对稳健

C.低风险、低收益

D.基本没有风险

【答案】B

14、下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措

施中，错误的是（）。

A.罚款

B.提示改正

C.出具监管警示函

D.暂停办理相关业务

【答案】A

15、（2016年真题）在基金合同生效的（），在指定报刊和管理人网站上登

载基金合同生效公告。

A.前一日

B.当日

C.次日

D.下一日

【答案】C

16、基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。

A.基金管理人

B.基金投资人

C.基金托管人

D.基金经理

【答案】B

17、基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，

不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】D

18、关于基金产品风险评价，以下表述正确的是（）。

A.基金产品风险评价结果应当定期