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保荐机构承销合同范例

第一篇范文：合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方委托乙方作为其股票首次公开发行（以下简称“本次发行”）的保荐机构，乙方接受甲方委托，承担本次发行保荐工作事宜，达成如下协议：

一、本次发行的基本情况

1.1本次发行股票的种类：人民币普通股（A股）。

1.2本次发行股票的面值：人民币1元。

1.3本次发行股票的数量：__________万股。

1.4本次发行股票的发行价格：人民币__________元/股。

1.5本次发行股票的募集资金总额：人民币__________亿元。

二、保荐机构职责

2.1乙方作为甲方的保荐机构，应按照中国证监会及相关法律法规的要求，履行以下职责：

2.1.1对甲方的财务状况、业务发展、内部控制、合规经营等方面进行全面审查，确保甲方符合发行条件。

2.1.2协助甲方编制、审核发行申请文件，并对其真实性、准确性、完整性负责。

2.1.3组织甲方的发行工作，包括但不限于：发行方案的设计、发行定价、发行方式、发行时间等。

2.1.4协助甲方进行路演、投资者关系管理等工作。

2.1.5指导甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

2.1.6对甲方的发行工作进行监督，确保发行过程的合规性。

2.1.7在发行过程中，对甲方进行必要的培训和指导。

2.1.8协助甲方进行发行后的持续监管，包括但不限于：信息披露、投资者关系管理、合规经营等。

三、费用及支付方式

3.1乙方根据本次发行的实际工作量及市场行情，向甲方收取保荐费用，具体金额为人民币__________万元。

3.2甲方应在乙方完成保荐工作后__________个工作日内，向乙方支付全部保荐费用。

3.3甲方支付保荐费用的方式为：人民币银行转账。

四、保密条款

4.1甲方和乙方对本合同内容以及本次发行过程中涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同签订之日起至本次发行完成后两年止。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于：支付违约金、赔偿损失等。

5.2违约金的计算方式为：按实际损失的一定比例计算。

六、争议解决

6.1甲方和乙方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决。

6.2协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

七、合同生效及终止

7.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

7.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

八、其他

8.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

附件：

1.甲方营业执照副本复印件

2.甲方公司章程

3.甲方最近一年财务报表

4.甲方内部控制制度

5.甲方本次发行股票的发行方案

6.甲方与乙方签订的保密协议

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

合同编号：__________

甲方（以下简称“甲方”）为保障其股票首次公开发行（以下简称“本次发行”）的顺利进行，特委托乙方（以下简称“乙方”）担任其保荐机构，并引入丙方（以下简称“丙方”）作为本次发行的专业顾问，共同承担本次发行保荐及顾问工作。为明确各方的权利、义务和责任，经甲乙丙三方友好协商，达成如下协议：

一、本次发行的基本情况

1.1本次发行股票的种类：人民币普通股（A股）。

1.2本次发行股票的面值：人民币1元。

1.3本次发行股票的数量：__________万股。

1.4本次发行股票的发行价格：人民币__________元/股。

1.5本次发行股票的募集资金总额：人民币__________亿元。

二、乙方（保荐机构）职责

2.1乙方作为甲方的保荐机构，应按照中国证监会及相关法律法规的要求，履行以下职责：

2.1.1对甲方的财务状况、业务发展、内部控制、合规经营等方面进行全面审查，确保甲方符合发行条件。

2.1.2协助甲方编制、审核发行申请文件，并对其真实性、准确性、完整性负责。

2.1.3组织甲方的发行工作，包括但不限于：发行方案的设计、发行定价、发行方式、发行时间等。

2.1.4协助甲方进行路演、投资者关系管理等工作。

2.1.5指导甲方进行信息披露，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。

2.1.6对甲方的发行工作进行监督，确保发行过程的合规性。

2.1.7在发行过程中，对甲方进行必要的培训和指导。

三、丙方（专业顾问）职责

3.1丙方作为本次发行的专业顾问，应按照以下职责提供专业意见：

3.1.1对甲方的发行方案、发行定价、发行方式等提供专业建议。

3.