2025年大学试题(财经商贸)-证券投资考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年大学试题(财经商贸)-证券投资考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.广义的购并，除了狭义的购并之外，任何企业所有权或者经营权的转移都可以称为购并。

2.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。

3.在股利尚未分派之前，该种股票被称为（）股票。

A、含权

B、除权

C、填权

D、贴权

4.简述期货合约标准化的含义。

5.什么是证券投资？证券投资与实物投资有何异同？

6.将股票划分为记名股和无记名股的依据是（）。

A、股东权利

B、是否记名

C、有无面值

D、发行时间的先后顺序

7.注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（）。

A、N股

B、S股

C、H股

D、A股

8.投资基金证券包括（）。

A、货币市场投资基金证券

B、产业投资基金证券

C、创业投资基金证券

D、证券投资基金证券

9.有限责任公司的下列职权中，由股东会行使的是（）。

A、决定公司的经营方针和投资计划

B、决定公司内部管理机构的设置

C、对发行公司债券作出决议

D、修改公司章程

10.不属于市场行为的四要素的是（）

A、价格

B、指数

C、空间

D、成交量

11.根据发行主体不同，可将证券分为（）

A、金融证券

B、政府证券

C、货币证券

D、公司证券

12.试述期货交易所的作用。

13.金融衍生工具的功能？

14.系统性风险主要包括哪几个方面？

15.美国商业银行间接担任基金管理人，这种方式在（）基金中较常见。

A、股票基金

B、货币市场基金

C、混合基金

D、雨伞基金

16.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。

A、股票基金

B、货币积极

C、债券基金

D、商品基金

17.协会对证券公司提交的证券经纪人年检申请进行审核，必要时可要求所在证券公司提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后进行年检信息公示，公示期为三十个工作日。（）

18.日本的主要投资信托公司为（）。

A、野村

B、大和

C、日兴

D、千鹤

E、山一

19.假设澳元对美元的汇率为1澳元=0.6美元，美国与澳大利亚的无风险利率分别是5%和10%，期限为1年的执行价格为0.59美元的欧式澳元看涨期权的价格为0.0236美元。

20.下列属于公开增发新股的特别规定的有（）。

A、最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

B、最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

C、除金融企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

D、发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

21.金融债券的特征是什么？

22.经纪业务的证券经营机构又被称为（）

A、证券经纪商

B、上市公司

C、交易所

D、基金公司

23.股票价格指数就是用以反映整个股票市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。

24.时间指完成某个形态所经历的时间长短。

25.基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务指的是基金职业道德中的（）。

A、保守秘密

B、守法合规

C、专业审慎

D、客户至上

26.某公司拟发行5年期债券进行筹资，债券票面金额为1000元，票面利率为8%，而市场利率为10%，每年年末付息一次，那么，该公司债券发行价格应为（）元。

A、927.88

B、1000

C、924.16

D、1037.58

27.基金在美国的称谓是（）。

A、共