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2025年证券从业-证券交易笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.客户逾期未能偿还本金或利息，或在公司规定的结息或还本金时点，客户没有足够的资金（或券）了结本息或还券时，公司可对客户收取（），按日计算，直到清偿本息。

A、固定额度占用费

B、未成交额度占用费

C、逾期罚息

D、管理费

2.固定收益平台的交易时间为（）。

A、9：30-11：30

B、9：15-11：30

C、13：o0-15：00

D、13：o0-14：00

3.投资者发出委托指令的形式不能（）。

A、代理委托

B、当面委托

C、电话委托

D、函电委托

4.开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

A、资金账户

B、证券账户

C、结算账户

D、基金账户

5.证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A、设立后规模是否允许变动

B、申购和赎回的方式不同

C、是否上市交易

D、发行规模不同

6.对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（）。

A、同意

B、反对

C、弃权

D、不确定

7.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A、交易席位

B、交易单元

C、交易业务单位

D、普通席位

8.设A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1，次日A公司股票最多可以上涨10%，权证次日最高涨幅为（）。

A、20%

B、40%

C、10%

D、50%

9.在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所的规定相同。（）

10.证券公司在受理客户买卖委托时，因审核凭证不慎而造成的风险是证券经纪业务的管理风险之一。

11.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

A、融资融券业务资格申请书

B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议

C、融资融券业务方案

D、内部管理制度文本

12.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。

A、法定持有人

B、指定持有人

C、名义持有人

D、证券公司营业部

13.操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，将追究刑事责任。（）

14.未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（）

15.目前在填写证券名称时，通常的做法是填写全称及代码，这样不容易出错。（）

16.定向资产管理合同一般包括（）。

A、资产管理报酬的计算与支付方式

B、客户的风险承受能力

C、客户资产的数额

D、投资目标和管理期限

17.对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

A、证券投资经验不足

B、缺乏风险承担能力

C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年

D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

18.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（）

A、真实性

B、准确性

C、可靠性

D、合法性

19.我国的证券登记结算结构是（）。

A、中央登记结算有限责任公司

B、中国人民银行

C、中国结算公司

D、中央结算公司

20.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是（）。

A、国债

B、融资券

C、企业债

D、特种金融债券

21.ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

A、基金管理人

B、证券交易所

C、中国结算公司上海分公司

D、指定清算银行

22.（）是证券公司为了提高竞争