银行业金融机构合规知识真假判断试卷及答案汇总.docx

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银行业金融机构合规知识真假判断试卷及答案汇总

1.银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。

A、正确

B、错误

【正确答案】：B

2.银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的最终责任。

A、正确

B、错误

【正确答案】：B

3.商业银行应当建立由董事会、监事会、高级管理层、内控管理职能部门组成的分工合理、职责明确、报告关系清晰的内部控制治理和组织架构。

A、正确

B、错误

【正确答案】：B

4.风险防控系统是一个针对操作风险进行监测、防范和控制的系统，可以通过对