2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案.docx

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2025年证券从业-证券培训知识考试近5年真题集锦（频考类试题）带答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.在证券公司资产证券化业务中，管理人履行的持续管理义务包含以下（）等几个方面。

A、监督基础资产现金流按照约定的归集机制和划转路径到达专项计划账户

B、出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全

C、督促原始权益人及相关资产服务机构履行法规或合同约定的义务

D、监督、检查原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况

2.（）是全球第二大并购市场。

A、美国

B、德国

C、中国

D、英国

3.在资产证券化交易结构设计中，目前基础资产的转让模式主要采用真实销售的形式。

4.根据《证券公司柜台市场管理办法（试行）》的规定，证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的（）负责。

A、真实性

B、准确性

C、及时性

D、完整性

5.中证报价系统登记模式下资金的结算涉及的主体包括（）。

A、代销机构

B、产品管理人

C、铲平托管人

D、中国结算

E、中证报价系统

6.以下属于证券公司融资性负债渠道的有（）

A、资产证券化

B、公司债

C、证金转融资

D、短期融资券

7.按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，主承销商应设置网下投资者报价约束条件，规定同一网下投资者的最高申报价格与最低申报价格的差异最多不得走出最低申报价格的（），并在相关发行公告中披露。

A、30%

B、10%

C、15%

D、20%

8.在与客户合作的对接模式中，从实战经验来看，理想和高效的方式是（）

A、项目组--董秘办--职能部门

B、项目组--一把手--职能部门

C、董秘办（协调、配合）项目组--职能部门--一把手（监督）

D、项目组--董秘办--一把手--职能部门

9.根据《优先股试点管理办法》，试点期间可以发行在股息分配和剩余财产分配上具有不同优先顺序的优先股。

10.以下说法正确的有几个（）? 1?泊松分布可用来估算操作风险事件损失频率，泊松分布代表一年发生某个次数操作风险事件的概率?? 2?根据监管规定，操作风险计量高级法损失分布法下置信区间为95%?? 3?操作风险损失数据多面临肥尾现象?? 4?在进行高级法计量时，无需考虑相关性问题

A、0个

B、1个

C、2个

D、3个

11.2001年5月，某证券公司伦敦分公司的一名交易员在接近收盘时忙中出错，将一笔300万英镑的交易打成了3亿英镑，金额放大了100倍，结果英国金融时报指数瞬间暴跌120点，百家蓝筹股的300亿英镑市值化为乌有。为了回购原本不该卖出的股票，该公司损失了500万至1000万英镑。该案例中的操作风险事件类型属于以下哪个分类（）

A、客户、产品及业务活动

B、信息技术系统

C、执行、交割和流程管理

D、外部欺诈

12.证券行业风险管理工作所需努力的方向不包括以下哪项内容（）

A、深化全员参与的风险管理文化

B、改善新业务开展的审批机制

C、改善数据管理

D、改善人才培养、吸引、激励与约束机制

13.在我国，证券经纪人可以通过私人网络邮件形式从事客户招揽和客户服务等活动。

14.当分级基金下折时，下折前通常B端的溢价更高，下折折算完成后，即使折算期间指数涨跌幅不大，B端也可能承受亏损。

15.针对程序自身防护类问题，应采取哪些措施（）

A、对代码进行高强度混淆，防止对客户端反编译后进行有效的分析

B、对客户端添加防篡改机制，如进行签名，每次启动时，服务器均校验客户端的签名，若不符合，则拒绝进行交互

C、在手机上尽量不保存敏感信息，若必须保存在本地，应采用健壮的加密算法进行保存

D、目前为止，还没有比较完善的防界面劫持的解决办法，采取的比较有效的方法是在被劫持时，在手机界面进行醒目提示

16.下列有关退市公司重组的相关监管要求正确的是（）

A、上市公司从证券交易所退市后即属于非上市公众公司