2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题荟萃附答案.docx

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2025年证券从业-证券发行与承销考试近5年真题荟萃附答案

第I卷

一.参考题库(共80题)

1.股份有限公司的章程对公司的董事、监事、经理和其他高级管理人员均有约束力，但股东大会是股份有限公司的最高权力机构，不受公司章程的约束。（）

2.上市公司申请发行新股，必须符合最近（）个月内不存在违规对外提供担保的行为。

A、3

B、6

C、12

D、36

3.在上市公司特别规定中，独立董事提议召开股东大会，董事会同意召开股东大会的，应当在做出董事会决议后的（）内发出召开股东大会的通知。

A、5日

B、7日

C、10日

D、15日

4.受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。（）

5.发行人申请首次在创业板公开发行股票，最近两年经利润累计应不少于1000万元且持续增长。（）

6.上市公司应当在可转换公司债券开始转股前5个交易日内披露实施转股的公告。（）

7.协议收购的定义是什么（）

A、具有竞争关系的、经营领域相同或生产产品相同的同一行业的并购

B、并购企业既非竞争对手，也非客户或者供应商，在生产职能上无任何联系的两家或者多家企业之间的并购。

C、由收购方和目标公司董事会进行谈判，达成并签订书面转让股权协议，经过股东大会同意后生效，双方应向证券监管部门报告并公告。

D、收购方在目标公司管理层对收购意图并不知道或者持反对态度的情况下，对目标公司强行收购。

8.发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。

A、核心客户

B、主要供应商

C、子公司

D、母公司

9.发行对象认购的股份自发行结束之日起，（）月内不得转让，控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（）月内不得转让。

A、12个；36个

B、6个；36个

C、12个；12个

D、6个；12个

10.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（），则可不作相应的现金流量要求。

A、5%

B、10%

C、3%

D、6%

11.外国投资者对已完成股权分置改革上市公司和股权分置改革后新上市公司进行战略投资应遵循（）原则。

A、遵守国家法律、法规及相关产业政策，不得危害国家经济安全和社会公共利益

B、坚持公开、公正、公平的原则，维护上市公司及其股东的合法权益，接受政府、社会公众的监督及中国的司法和仲裁管辖

C、鼓励中长期投资，维护证券市场的正常秩序，不得炒作

D、不得妨碍公平竞争，不得造成中国境内相关产品市场过度集中、排除或限制竞争

12.下列关于内部融资优点的说法中，不正确的是（）。

A、自主性

B、无限性

C、低成本性

D、低风险性

13.监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。（）

14.违反信息披露规定致使投资者在证券交易中受损的，发行人应当承担赔偿责任；发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员及保荐机构、承销的证券公司，应当承担连带赔偿责任。（）

15.在创业板上市公司首次公开发行股票，不能存在（）影响发行人持续盈利能力的情形。

A、发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响

B、发行人最近3年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在严重依赖

C、发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

D、发行在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险

16.公司改组为上市公司时，如果原公司已经缴纳出让金，取得了土地使用权，国家可以将土地作价，以（）的方式投入上市公司。

A、国家股

B、出让

C、社会公众股

D、国有法人股

17.评估的方法主要有（）。

A、加权平均法

B、重置成本法

C、现行市价