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;目;01;;包括《证券法》、《证券投资基金法》等，规定了证券经营机构的设立、经营、管理等方面的法律法规。;合规风险识别与防范;02;经纪业务的特点;客户信息保密;;03;合同签订前尽职调查要求;审查合同条款;;04;广告宣传内容必须真实、准确，不得捏造或歪曲事实。;禁止承诺无法兑现的事项;;05;客户服务标准与流程;投诉处理流程及注意事项;;06;制定全面、系统的内部控制规章制度，涵盖经纪业务全过程。;建立常态化的风险识别机制，及时发现经纪业务中的潜在风险。;针对可能出现的突发事件和风险，制定详细、可行的应急预案。;07;欺诈客户案例;违规操作后果及法律责任;提高合规意识;THANKS
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