福莱新材：中信证券股份有限公司关于浙江福莱新材料股份有限公司2024年持续督导年度报告书.pdfVIP

中信证券股份有限公司

关于浙江福莱新材料股份有限公司

2024年持续督导年度报告书

上市公司：浙江福莱新材料股份有限公司（以下简称“福莱新材”、“公司”）

保荐人名称：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：张宇杰联系电话：021-20262004

保荐代表人姓名：孙琦联系电话：021-20262389

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江福莱新材料股份有限公司首次公开发行

股票的批复》（证监许可[2021]1315号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A

股）3,000.00万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为20.43元/股，募集资金总额

61,290.00万元，减除发行费用人民币8,226.87万元（不含税）后，募集资金净额为

53,063.13万元。上述募集资金已于2021年5月10日全部划至公司募集资金监管账户，

天健会计师事务所（特殊普通合伙）对浙江福莱新材料股份有限公司首次公开发行股票

的资金到账情况进行了审验，并出具《验资报告》（天健验[2021]202号）验证，确认

本次募集资金已到账。2021年5月13日，公司在上海证券交易所上市。

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江福莱新材料股份有限公司公开发行可转

换公司债券的批复》（证监许可[2022]2891号）核准，核准公司向社会公开发行了429.018

万张A股可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行价格为100

元/张，发行总额42,901.80万元，期限6年，共计募集资金总额为42,901.80万元，减

除发行费用人民币1,312.31万元（不含税）后，募集资金净额为41,589.49万元。上述

募集资金已于2023年1月10日全部划至公司募集资金监管账户，天健会计师事务所（特

殊普通合伙）对浙江福莱新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的资金到账情况

进行了审验，并出具《验资报告》（天健验〔2023〕12号）验证，确认本次募集资金

已到账。2023年2月7日，公司的可转换公司债券在上海证券交易所上市。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指

引第11号——持续督导》等相关法规和规范性文件的要求，中信证券履行持续督导职

1

责，自前次提交2023年度持续督导报告书至本持续督导报告书出具日，中信证券对福

莱新材的持续督导工作情况总结如下：

一、持续督导工作概述

1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现场检查的

工作要求。

2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间的权利义

务，并报上海证券交易所备案。

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开展持续督

导工作，并于2025年2月28日及2025年3月31日对公司进行了现场检查。

4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续督导职责，

具体内容包括：

（1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料；

（2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度，查阅公司2024

年度内部控制自我评价报告、2024年度内部控制签证报告等文件；

（3）查阅公司与控股股东、实际控制人及其关联方的资金往来明细及相关内部审

议文件、信息披露文件，查阅会计师出具的2024年度审计报告、关于2024年度非经营

性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明；

（4）查阅公司募集资金管理相关制度、募集资金使用信息披露文件和决策程序文

件、募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细账、募集资金使用情况报告、会计师

出具的2024年度募集资金存放与使用情况鉴证报告，对大额募集资金支付进行凭证抽

查、实地查看募集资金投资项目现场，了解项目建设进度及资金使用进度；

（5）对公司高级管理人员、年审会计师进行访谈；

（6）对公司及其控股股东、实际控制人、董事