新三板挂牌中的法律问题.pptVIP

发起人协议各当事人公司名称、经营范围、注册资本、股权结构公司治理结构设立公司的相关义务01030204有限责任公司股东会决议同意公司整体变更为股份有限公司01注册资本02股权结构03公司名称04股东大会决议：三会规则董事会决议：总经理工作细则监事会决议创立大会文件01.公司章程——参照《上市公司章程指引》02.特别注意对控股股东的权利限制：对外投资、担保、重大资产处置、关联交易等。0102董事会、股东大会同意申请挂牌；向中关村管委会申请试点资格；具体步骤及文件（1）具体步骤及文件（2）主办券商和律师尽职调查01主办券商尽职调查报告02律师法律意见书《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》主办券商内核03协会反馈意见与答复01出具备案函（受理或修改后50个工作日）02股份集中登记托管（登记结算公司存管）03具体步骤及文件（4）具体步骤及文件（5）披露股份报价转让文件报价转让说明书财务报表审计报告试点函推荐报告系统挂牌，开始报价转让公司章程法律意见书12345《首次公开发行股票并上市管理办法》01.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》02.结合新三板的特殊要求03.主要法律依据中华人民共和国专利法（2009修正）……第六条执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。挂牌主体将演化为非上市公众公司030201《国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知》（国办发〔2005〕62号，）证监会除继续正常受理公开发行股票并上市交易的申请外，暂不受理其他公开发行股票的申请，各级工商登记机关也暂不受理相应的登记注册申请。《国务院办公厅关于做好贯彻实施修订后的公司法和证券法有关工作的通知》（国办发〔2005〕62号，2005.12.23）依照修订后的证券法，依法公开发行的证券除在上海、深圳证券交易所上市交易外，还可以在经国务院批准的其他证券交易场所转让。基于以往的经验教训，推进多层次资本市场体系建设，必须有组织、有步骤地稳妥推进，在国务院统一领导下进行。未经国务院批准，地方各级人民政府、国务院有关部门不得擅自设立证券交易场所或者利用现有交易平台提供证券转让服务。证监会要会同国务院有关部门抓紧研究多层次资本市场体系建设方案，报国务院批准后实施。中国证监会起草完毕《非上市公众公司监督管理办法》，非上市公众公司监管部监管。01交易系统：完全独立，场外交易市场中的高级市场——中国的NASDAQ或与创业板合并，成为创业板初级市场。02制度创新（传国务院已批准），扩展园区（80多家）主办券商联网测试中证协9月份通知：代办系统试点范围即将扩大，做市商业务即将推出，符合一定条件的自然人投资者也可能参与报价转让。各主办券商2010年12月31日前完成股份报价业务网络委托交易系统的开发并上线运行。01022011年全国证券期货监管工作会议尚福林从八个方面对2011年证券期货监管重点工作做出了具体部署：一是加快建设多层次资本市场体系，扩大直接融资。抓紧启动中关村试点范围扩大工作，加快建设统一监管的全国性场外市场。证券业协会已提高备案审核标准，为扩容做准备。01各地积极准备02挂牌审核标准将进一步提高法律问题日益重要披露与规范皆重，披露优先！新三板挂牌法律要求的特点注册资本：56,508,000元3股份代码：4300251挂牌时间：2008年1月16日2案例：石晶光电截至2007年6月30日，南方资产向北京石晶光电科技股份有限公司借款1600万元，占公司其他应收款的97.98%。对控股股东借款事项虽征得了其他股东的同意，但公司没有形成书面决议，双方也未签订借款合同，公司治理方面存在一定的缺陷。为了解决上述问题，2007年9月13日，南方资产出具了《关于对北京石晶光电有关资金管理的承诺》，“承诺以后对子公司的风险管理要符合资金管理的操作规程，以上类似资金往来事情不再发生”。根据此承诺，南方资产对石晶光电的资金管理应符合挂牌公司资金管理的相关规定。具体案情公司目前使用商标的所有权人是李惠丽。公司已就“石晶光电”商标问题向国家工商行政管理总局提出异议。目前商标权属正在审议过程中。12006年9