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体系内审及不符合项整改指南
目录
体系内审及不符合项整改指南（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
一、体系内审概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
内审的目的与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
1.1企业管理与体系优化的关键环节．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2提升企业运营效率与质量保障．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
内审的范围与对象．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
2.1涵盖的业务领域及关键流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.2相关职能部门与员工参与情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
二、内审准备与实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
制定内审计划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
实施内审过程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
2.1资料收集与整理分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
2.2现场审核步骤与方法介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
三、不符合项的识别与判定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
不符合项的分类与识别标准．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
1.1违规行为的类型及特点分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
1.2风险隐患的识别与评估方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17
不符合项的判定依据与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
2.1参照企业标准与政策规定进行判定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
2.2内部沟通协商机制及决策流程介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
四、不符合项的整改措施与实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
体系内审及不符合项整改指南（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
（一）内审的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
（二）不符合项的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
（三）整改工作的意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
二、体系内审流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
（一）内审准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
（二）现场审核．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
（三）审核报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
（四）问题跟踪与验证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
三、不符合项识别与记录．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
（一）不符合项的识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
（二）不符合项的记录要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
（三）不符合项的描述与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
四、整改方案制定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
（一）整改目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
（二）整改措施的选择与设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
五、整改实施与监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
（一）整改工作的实施步骤．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．
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