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着重培养的证券从业考试试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.投资咨询

2.以下哪个不是我国证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.商务部

D.人民银行

3.以下哪种证券属于债券？

A.股票

B.基金

C.国债

D.期权

4.以下哪个不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.以下哪个不是证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

6.以下哪个不是股票交易的基本术语？

A.股票代码

B.股票面值

C.股票市价

D.股票发行人

7.以下哪个不是债券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.承销发行

D.自由发行

8.以下哪个不是基金管理人的职责？

A.筹集基金资金

B.投资管理

C.基金托管

D.基金信息披露

9.以下哪个不是金融衍生品？

A.期货

B.期权

C.股票

D.基金

10.以下哪个不是我国证券市场的投资者保护机制？

A.证券投资者保护基金

B.证券市场风险监测预警系统

C.证券市场交易结算风险基金

D.证券市场交易行为规范

11.以下哪个不是证券公司的合规管理制度？

A.内部控制制度

B.合规审查制度

C.合规培训制度

D.合规报告制度

12.以下哪个不是证券公司的内部控制制度？

A.财务管理制度

B.风险管理制度

C.人力资源管理

D.信息披露制度

13.以下哪个不是证券公司合规审查的内容？

A.合规风险识别

B.合规风险评估

C.合规风险控制

D.合规风险报告

14.以下哪个不是证券公司合规培训的内容？

A.合规法律法规

B.合规操作流程

C.合规风险防范

D.合规案例分析

15.以下哪个不是证券公司合规报告的内容？

A.合规风险情况

B.合规风险控制措施

C.合规风险报告制度

D.合规风险报告结果

16.以下哪个不是证券公司内部控制制度的目标？

A.防范合规风险

B.保障公司经营

C.维护客户利益

D.提高公司竞争力

17.以下哪个不是证券公司内部控制制度的原则？

A.全面性原则

B.重要性原则

C.合理性原则

D.动态性原则

18.以下哪个不是证券公司合规审查的原则？

A.合规性原则

B.客观性原则

C.及时性原则

D.全面性原则

19.以下哪个不是证券公司合规培训的原则？

A.针对性原则

B.实用性原则

C.系统性原则

D.有效性原则

20.以下哪个不是证券公司合规报告的原则？

A.客观性原则

B.及时性原则

C.全面性原则

D.保密性原则

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的功能包括以下哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.投资咨询

2.我国证券市场的监管机构包括以下哪些？

A.中国证监会

B.国家发展和改革委员会

C.商务部

D.人民银行

3.债券的种类包括以下哪些？

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.公司债

4.证券交易的基本原则包括以下哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自愿原则

5.证券公司的业务范围包括以下哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险业务

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、风险分散和投资咨询。（）

2.我国证券市场的监管机构只有中国证监会。（）

3.债券的种类包括国债、企业债、金融债和公司债。（）

4.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、公正原则和自愿原则。（）

5.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和保险业务。（）

6.股票交易的基本术语包括股票代码、股票面值、股票市价和股票发行人。（）

7.债券发行的方式包括公开发行、非公开发行、承销发行和自由发行。（）

8.基金管理人的职责包括筹集基金资金、投资管理和基金信息披露。（）

9.金融衍生品包括期货、期权、股票和基金。（）

10.我国证券市场的投资者保护机制包括证券投资者保护基金、证券市场风险监测预警系统、证券市场交易结算风险基金和证券市场交易行为规范。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券市场在经济发展中的作用。

答案：

证券市场在经济发展中扮演着重要的角色，具体