投资顾问理财规划协议模板（2024年）一.docxVIP

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

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RESUME

PERSONAL

投资顾问理财规划协议模板（2024年）一

本合同目录一览

1.协议概述

1.1协议类型

1.2协议双方

1.3协议期限

2.投资顾问服务内容

2.1服务范围

2.2服务流程

2.3服务时间

3.投资顾问职责

3.1信息披露

3.2风险评估

3.3投资建议

4.客户权益

4.1客户资金安全

4.2客户隐私保护

4.3客户知情权

5.投资风险与责任

5.1投资风险提示

5.2风险防范措施

5.3责任限制

6.费用与支付

6.1服务费用

6.2费用支付方式

6.3费用调整

7.合同的变更与终止

7.1变更条件

7.2终止条件

7.3合同解除

8.违约责任

8.1违约行为

8.2违约责任

8.3违约赔偿

9.争议解决

9.1协商解决

9.2调解解决

9.3法律途径

10.法律适用与管辖

10.1法律适用

10.2管辖法院

11.保密条款

11.1保密内容

11.2保密期限

11.3保密泄露责任

12.第三方服务

12.1第三方服务提供商

12.2第三方服务责任

12.3客户权益保障

13.其他条款

13.1通知与送达

13.2合同附件

13.3合同修改与补充

14.签署

14.1签署日期

14.2签署地点

14.3签署人

第一部分：合同如下：

1.协议概述

1.2协议双方的详细信息如下：

甲方（客户）：

乙方（投资顾问）：

1.3本协议自签署之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非甲乙双方另有约定，否则本协议将自动续约____年。

2.投资顾问服务内容

2.1

乙方作为投资顾问，将根据甲方的风险承受能力、投资目标和财务状况，为甲方提供个性化的投资理财规划服务，包括资产配置建议、投资策略制定、理财产品选择等。

2.2.1了解甲方的财务状况、投资目标和风险承受能力；

2.2.2分析甲方的财务状况和投资目标，制定适合甲方的投资理财规划方案；

2.2.3向甲方解释投资理财规划方案，并回答甲方关于投资理财的疑问；

2.2.4根据市场情况、甲方反馈等因素，对投资理财规划方案进行调整和优化。

2.3乙方向甲方提供投资理财规划服务的期限为____年，自协议生效之日起计算。除非甲乙双方另有约定，否则服务期限届满后本协议将自动续约____年。

3.投资顾问职责

3.1乙方应向甲方如实披露投资理财规划方案的相关信息，包括但不限于投资策略、预期收益、风险等级等。

3.2乙方应对甲方的风险承受能力进行评估，并根据评估结果为甲方制定合适的投资理财规划方案。

3.3乙方应根据甲方的投资目标和风险承受能力，向甲方提供投资建议。投资建议应具体、明确，并注明投资产品的名称、预期收益、风险等级、投资期限等重要信息。

4.客户权益

4.1

乙方应确保甲方的资金安全，不得将甲方的资金用于其他用途。

4.2乙方应保护甲方的隐私权，不得泄露甲方的个人信息和财务信息。

4.3甲方有权了解和查询投资理财规划方案的相关信息，乙方应提供必要的协助和支持。

5.投资风险与责任

5.1乙方应向甲方提示投资风险，并告知甲方投资收益和损失自负。

5.2乙方应采取措施防范投资风险，包括但不限于对投资产品进行尽职调查、设置止损点等。

5.3因乙方故意或过失导致甲方损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。但甲方自行作出投资决策，或因市场波动等原因导致甲方损失的，乙方不承担赔偿责任。

6.费用与支付

6.1乙方提供投资理财规划服务的费用为人民币____元整（大写：____元整）。

6.2.1自协议生效之日起，甲方应按照每季度支付一次费用，每次支付人民币____元整（大写：____元整）；

6.2.2甲方未按时支付费用的，应按照逾期支付金额的____%支付滞纳金。

6.3除非甲乙双方另有约定，否则服务费用不予退还。

7.合同的变更与终止

7.1.1甲乙双方协商一致；

7.1.2因不可抗力导致本协议无法履行；

7.1.3法律法规规定的其他情形。

7.2协议变更或终止的，甲乙双方应签署书面协议，并报原审批机关备案。

7.3协议终止后，乙方应按照甲方的要求，将已支付的服务费用扣除已提供服务的部分后退还给甲方。

8.违约责任

8.1乙方违反本协议的约定，导致甲方损失的，乙方应承担违约责任，包括但不限于赔偿甲方损失、支付违约金等。

8.2甲方未按照约定支付服务费用的，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方