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内部控制效能评估实施计划
目录
内部控制效能评估实施计划（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
一、内容概要．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
（二）目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
（三）适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
二、评估目标与原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
（一）评估目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
（二）评估原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
三、评估方法与流程．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
（一）评估方法选择．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
（二）评估流程安排．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
四、评估团队组建与分工．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
（一）团队组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
（二）角色与职责分配．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
五、评估准备事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
（一）资料收集整理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
（二）风险评估与控制现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
（三）培训与沟通协调．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
六、现场评估实施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
（一）现场检查准备．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
（二）实地查看与访谈交流．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
（三）记录与拍照留证．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
七、评估结果分析与反馈．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
（一）数据分析与评价．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
（二）问题诊断与原因剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
（三）反馈意见与改进建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
八、评估报告编制与审议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
九、改进措施与跟踪监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
（一）制定改进方案．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
（二）实施改进措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
（三）定期跟踪监督与评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
十、总结与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
（一）评估工作总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
（二）经验教训分享．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
（三）未来展望与规划．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
内部控制效能评估实施计划（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
一、内容概括．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
（二）目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．
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