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科学备考：2024年证券从业资格考试试题及答案

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

2.以下哪项不属于证券交易的原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.私有原则

3.下列哪项不属于证券市场监管的职能？

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.监督证券发行人信息披露

D.制定证券市场交易规则

4.证券公司应当建立健全（）制度，加强对经纪业务的风险控制。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

5.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券投资业务

6.证券公司从事证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.10000

7.以下哪项不属于证券交易中的禁止行为？

A.操纵证券市场

B.误导投资者

C.滥用内幕信息

D.证券发行人信息披露

8.证券公司应当建立健全（）制度，加强对客户账户的管理。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

9.证券公司应当建立健全（）制度，加强对经纪业务的风险控制。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

10.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

11.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券投资业务

12.证券公司应当建立健全（）制度，加强对经纪业务的风险控制。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

13.证券公司从事证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.10000

14.以下哪项不属于证券交易中的禁止行为？

A.操纵证券市场

B.误导投资者

C.滥用内幕信息

D.证券发行人信息披露

15.证券公司应当建立健全（）制度，加强对客户账户的管理。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

16.证券公司应当建立健全（）制度，加强对经纪业务的风险控制。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

17.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

18.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券投资业务

19.证券公司应当建立健全（）制度，加强对经纪业务的风险控制。

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

20.证券公司从事证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A.2000

B.3000

C.5000

D.10000

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场监管的职能包括：

A.保护投资者合法权益

B.维护证券市场秩序

C.监督证券发行人信息披露

D.制定证券市场交易规则

2.证券公司应当建立健全以下制度：

A.交易风险控制

B.风险评估

C.内部控制

D.客户账户管理

3.证券交易中的禁止行为包括：

A.操纵证券市场

B.误导投资者

C.滥用内幕信息

D.证券发行人信息披露

4.证券公司的业务范围包括：

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券投资业务

5.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币：

A.500

B.1000

C.2000

D.5000

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司从事证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。（）

2.证券公司应当建立健全内部控制制度，加强对经纪业务的风险控制。（）

3.证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额为人民币5000万元。（）

4.证券公司应当建立健全客户账户管理制度，加强对客户账户的管理。（）

5.证券公司从事证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币3000万元。（）

6.证券公司应当建立健全风险评估制度，加强对经纪业务的风险控制。（）

7.证券公司从事