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证券从业资格考试热点问题试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券公司的主要业务不包括以下哪项？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券资产管理业务

2.以下哪项不属于证券交易市场的层次结构？

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券交易所以外市场

D.证券市场

3.以下哪项不属于证券投资的基本分析方法？

A.技术分析

B.基本面分析

C.市场分析

D.心理分析

4.以下哪项不属于证券发行的条件？

A.发行人应当具有独立法人资格

B.发行人应当具有稳定的盈利能力

C.发行人应当具有完善的内部控制制度

D.发行人应当具有良好的社会信誉

5.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利益最大化原则

6.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.证监会

7.以下哪项不属于证券交易的费用？

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券交易佣金

D.证券交易保证金

8.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

9.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

10.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

11.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券公司发行

D.机构投资者发行

12.以下哪项不属于证券交易的时间？

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.休息时间

13.以下哪项不属于证券市场的监管措施？

A.证券发行监管

B.证券交易监管

C.证券公司监管

D.证券市场基础设施监管

14.以下哪项不属于证券投资的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

15.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

16.以下哪项不属于证券交易的费用？

A.交易手续费

B.证券交易印花税

C.证券交易佣金

D.证券交易利息

17.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券资产管理业务

18.以下哪项不属于证券市场的监管机构？

A.证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

19.以下哪项不属于证券投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.法律风险

20.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.证券公司发行

D.机构投资者发行

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券资产管理业务

2.证券交易市场的层次结构包括哪些？

A.证券交易所

B.证券柜台市场

C.证券交易所以外市场

D.证券市场

3.证券投资的基本分析方法包括哪些？

A.技术分析

B.基本面分析

C.市场分析

D.心理分析

4.证券发行的条件包括哪些？

A.发行人应当具有独立法人资格

B.发行人应当具有稳定的盈利能力

C.发行人应当具有完善的内部控制制度

D.发行人应当具有良好的社会信誉

5.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.利益最大化原则

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券承销业务。（）

2.证券交易所以外市场不属于证券交易市场的层次结构。（）

3.证券投资的基本分析方法包括技术分析、基本面分析、市场分析和心理分析。（）

4.证券发行的条件包括发行人应当具有独立法人资格、稳定的盈利能力、完善的内部控制制度和良好的社会信誉。（）

5.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则和利益最大化原则。（）

6.证券市场的参与者包括证券公司、机构投资者、个人投资者和政府机构。（）

7.证券交易的费用包括交易手续费、证券交易印花税、证券交易佣金和证券交易保证金。（）

8.证券公司的业务范围包括证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和证券资产管理业务。（）

9.证券市场的监管机构包括证监会、证券交易所、证券业协会和证券公司。（）

10.证券投资的风险