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证券从业资格考试特殊考题试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.证券交易所在证券市场中扮演的角色不包括以下哪项？

A.证券交易的场所

B.证券市场的监管者

C.证券发行的中介机构

D.证券投资者的服务者

3.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

4.以下哪项不属于证券投资的风险类型？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

5.以下哪项不属于证券市场监管的目的？

A.维护证券市场的稳定

B.保护投资者的合法权益

C.促进证券市场的公平

D.增加证券市场的流动性

6.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

7.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.指数分析

D.宏观分析

8.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.基金公司

D.中央银行

9.以下哪项不属于证券市场监管机构？

A.证监会

B.保监会

C.银监会

D.交易所

10.以下哪项不属于证券市场的功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息传递

D.风险分散

11.以下哪项不属于证券投资的基本原则？

A.分散投资

B.长期投资

C.安全投资

D.灵活投资

12.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.个人投资者

B.机构投资者

C.政府机构

D.非法投资者

13.以下哪项不属于证券市场的监管措施？

A.监管机构监管

B.行业自律

C.法律法规

D.投资者自我约束

14.以下哪项不属于证券投资的风险类型？

A.流动性风险

B.利率风险

C.通货膨胀风险

D.证券公司风险

15.以下哪项不属于证券市场监管的目的？

A.维护证券市场的稳定

B.促进证券市场的公平

C.保护投资者利益

D.增加证券市场的规模

16.以下哪项不属于证券发行的方式？

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.证券公司发行

17.以下哪项不属于证券投资分析的方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.财务分析

D.政策分析

18.以下哪项不属于证券市场的参与者？

A.证券公司

B.保险公司

C.基金公司

D.证券交易所

19.以下哪项不属于证券市场监管机构？

A.证监会

B.保监会

C.银监会

D.证券业协会

20.以下哪项不属于证券市场的功能？

A.价格发现

B.投资融资

C.信息传递

D.风险转移

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.证券交易所在证券市场中扮演的角色有哪些？

A.证券交易的场所

B.证券市场的监管者

C.证券发行的中介机构

D.证券投资者的服务者

3.证券交易的基本原则有哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.保密原则

4.证券投资的风险类型有哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.法律风险

5.证券市场监管的目的有哪些？

A.维护证券市场的稳定

B.保护投资者的合法权益

C.促进证券市场的公平

D.增加证券市场的流动性

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时进行证券经纪业务和证券自营业务。（）

2.证券交易所在证券市场中扮演着证券发行的中介机构角色。（）

3.证券交易的基本原则中，诚信原则是核心原则。（）

4.证券投资的风险类型中，市场风险是最主要的风险类型。（）

5.证券市场监管的目的中，保护投资者利益是最重要的目的。（）

6.证券发行的方式中，公开发行是指向社会公众发行证券。（）

7.证券投资分析的方法中，基本面分析是通过分析公司基本面来预测公司未来的业绩。（）

8.证券市场的参与者中，个人投资者和机构投资者是主要的参与者。（）

9.证券市场监管的措施中，法律法规是监管的主要手段。（）

10.证券市场的功能中，风险转移是证券市场的重要功能之一。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券发行市场的功能。

答案：证券发行市场的主要功能包括：为证券的发行和交易提供场所；为投资者提供投资渠道，为融资者提供融资途径；促进证券价格的稳定；为证券市