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2025年高等教育经济类自考-00075证券投资与管理笔试考试历年典型考题及考点含含答案

第1卷

一.参考题库(共100题)

1.投资组合由A，B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40%，证券B在投资组合中权重为60%。B两种证券的预期收益率及概率分布如下： 则该投资组合的预期收益率为（）。

A、10.8%

B、12.4%

C、12.6%

D、14.2%

2.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。

3.股票、国债、公司债券等证券从发行人销售给投资者而形成的市场称为（）。

A、沪、深证券交易所

B、一级市场

C、二级市场

D、三级市场

4.与个人投资者相比，机构投资者具有的优点是（）。

A、资金实力薄弱

B、抗风险能力较弱

C、投资分析和决策能力强

D、对证券市场影响力较小

5.证券的发行市场又叫（）。

A、二级市场

B、一级市场

C、流通市场

D、货币市场

6.设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。

A、20%

B、25%

C、30%

D、35%

7.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

A、只需开设上海证券账户

B、只需开设深圳证券账户

C、分别开设上海和深圳证券账户

D、不需开设帐户

8.简述行业分析中影响行业发展的因素。

9.债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利的是（）。

A、附有赎回选择权条款的债券

B、附有出售选择权条款的债券

C、附有可转换条款的债券

D、附有交换条款的债券

10.根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。

11.简述垄断竞争市场的特点。

12.在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（）为准。

A、开盘价

B、收盘价

C、最高价

D、最低价

13.证券市场和一般商品市场相比，具有以下哪些特征？（）

A、交易对象和交易目的不同

B、价格的决定因素不同

C、价格的决定因素相同

D、市场风险和流动性不同

E、市场的功能和作用不同

14.在下跌行情中有压力线，在上升行情中有支撑线。

15.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）。

A、信用评级机构

B、证券登记结算公司

C、证券信息公司

D、按揭证券公司

16.期权买卖双方之所以能成交，是因为他们对未来行情的判断正好相反。

17.MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。

18.证券可分为（）和（）两大类。

19.基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用？

20.广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

A、商品证券

B、凭证证券

C、货币证券

D、资本证券

21.认股权证只存在理论上的负值。而在现实的证券市场中，即使预购价格低于市场价格，认股权证仍具有价值。

22.下列关于债券与股票的关系的描述中，正确的是（）。

A、两者所代表的经济关系相同，均证明持有者具有某种经济权利

B、两者都是有价证券

C、两者同是虚拟资本

D、两者所代表的权利与义务关系有区别

E、债券投资者与股票投资者均具有参与企业管理的权利

23.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。

A、证券公司

B、政策性银行

C、共同基金

D、企业

E、事业单位

24.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。

25.注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。

26.证券投资基金由（）托管，由（）管理和操作。

A、托管人；管理人

B、托管人；托管人