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证券从业资格考试全局观念试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.人才培养

2.以下哪项不属于证券发行市场？

A.初级市场

B.二级市场

C.新股发行市场

D.旧股发行市场

3.以下哪项不属于证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

4.以下哪项不属于证券投资的基本分析方法？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

5.以下哪项不属于证券投资风险？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

6.以下哪项不属于证券经纪业务？

A.开户业务

B.交易业务

C.融资融券业务

D.证券承销业务

7.以下哪项不属于证券投资顾问业务？

A.投资建议

B.市场分析

C.证券评级

D.证券承销

8.以下哪项不属于证券投资咨询业务？

A.投资咨询

B.证券评级

C.市场分析

D.证券承销

9.以下哪项不属于证券自营业务？

A.自营投资

B.自营交易

C.自营资产管理

D.自营融资

10.以下哪项不属于证券资产管理业务？

A.资产管理

B.资产托管

C.资产投资

D.资产融资

11.以下哪项不属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

12.以下哪项不属于证券公司内部控制的基本原则？

A.全面性

B.有效性

C.适应性

D.可操作性

13.以下哪项不属于证券公司合规管理的基本原则？

A.法律法规优先

B.风险控制优先

C.客户利益优先

D.诚信经营优先

14.以下哪项不属于证券公司风险管理的基本原则？

A.全面性

B.预防性

C.实效性

D.可操作性

15.以下哪项不属于证券公司信息披露的基本原则？

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.真实性

16.以下哪项不属于证券公司内部控制的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.提升竞争力

D.保护客户利益

17.以下哪项不属于证券公司合规管理的目标？

A.遵守法律法规

B.防范合规风险

C.提升合规水平

D.保障公司利益

18.以下哪项不属于证券公司风险管理的目标？

A.防范风险

B.提高效率

C.保障公司利益

D.提升竞争力

19.以下哪项不属于证券公司信息披露的目标？

A.提高透明度

B.防范信息不对称

C.保障投资者利益

D.提升公司形象

20.以下哪项不属于证券从业人员的职业道德？

A.诚信

B.专业

C.公正

D.保密

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.资源配置

2.证券发行市场包括哪些？

A.初级市场

B.二级市场

C.新股发行市场

D.旧股发行市场

3.证券交易的基本原则包括哪些？

A.公平原则

B.公开原则

C.诚信原则

D.效率原则

4.证券投资的基本分析方法包括哪些？

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.情绪分析

5.证券投资风险包括哪些？

A.市场风险

B.利率风险

C.信用风险

D.政策风险

6.证券经纪业务包括哪些？

A.开户业务

B.交易业务

C.融资融券业务

D.证券承销业务

7.证券投资顾问业务包括哪些？

A.投资建议

B.市场分析

C.证券评级

D.证券承销

8.证券投资咨询业务包括哪些？

A.投资咨询

B.证券评级

C.市场分析

D.证券承销

9.证券自营业务包括哪些？

A.自营投资

B.自营交易

C.自营资产管理

D.自营融资

10.证券资产管理业务包括哪些？

A.资产管理

B.资产托管

C.资产投资

D.资产融资

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、信用创造和资源配置。（）

2.证券发行市场包括初级市场和二级市场。（）

3.证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则、诚信原则和效率原则。（）

4.证券投资的基本分析方法包括基本面分析、技术分析、宏观分析和情绪分析。（）

5.证券投资风险包括市场风险、利率风险、信用风险和政策风险。（）

6.证券经纪业务包括开户业务、交易业务、融资融券业务和证券承销业务。（）

7.证券投资顾问业务包括投资建议、市场分析、证券评级和证券承销。（）

8.证券投资咨询业务包括投资咨询、