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股权投资基金基础知识单选题100道及答案

1.某股权投资基金拟对一家初创科技企业进行投资，该企业处于研发阶段，尚未实现盈利。以下哪种估值方法最适合用于评估该企业的价值？

A.市净率法

B.市盈率法

C.现金流折现法

D.市销率法

答案：A

解析：初创科技企业未盈利，市盈率法不适用；研发阶段现金流难以准确预测，现金流折现法不合适；市销率法一般用于有一定销售收入的企业。市净率法可用于评估资产价值，适合此类企业。

2.股权投资基金的信息披露义务人不包括以下哪一项？

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

答案：C

解析：基金管理人、托管人、销售机构有义务向投资者披露相关信息，而基金投资者是信息接收方，不是信息披露义务人。

3.以下关于股权投资基金募集方式的说法，正确的是？

A.只能进行公开募集

B.只能进行非公开募集

C.既可以公开募集也可以非公开募集

D.只有特定类型基金可公开募集

答案：B

解析：股权投资基金主要通过非公开方式向特定投资者募集资金，不可以公开募集。

4.某股权投资基金投资于一家企业后，该企业因市场竞争失败而破产清算。在清算过程中，基金的受偿顺序是？

A.优先于普通债权人

B.与普通债权人同顺序

C.优先于股东但劣后于普通债权人

D.劣后于所有债权人

答案：C

解析：在企业破产清算时，债权人优先受偿，股东最后受偿，股权投资基金作为对企业的投资者，优先于股东但劣后于普通债权人。

5.股权投资基金的投资期限通常较长，一般为？

A.1-2年

B.3-5年

C.5-10年

D.10-15年

答案：C

解析：股权投资基金需要时间培育企业成长并实现退出，通常投资期限为5-10年。

6.以下哪一项不属于股权投资基金的退出方式？

A.上市转让退出

B.协议转让退出

C.回售退出

D.分红退出

答案：D

解析：上市转让、协议转让、回售都是常见的股权投资基金退出方式，分红是投资收益的一种分配形式，不是退出方式。

7.某股权投资基金在投资决策时，重点关注企业的创新能力和技术壁垒。该基金的投资策略倾向于？

A.价值投资

B.成长投资

C.并购投资

D.危机投资

答案：B

解析：成长投资注重企业的成长潜力，创新能力和技术壁垒是企业成长的重要因素，所以该基金倾向于成长投资。

8.股权投资基金的管理费通常按照什么来收取？

A.基金投资收益

B.基金资产净值

C.基金募集金额

D.项目投资金额

答案：B

解析：管理费一般按基金资产净值的一定比例收取，用于覆盖基金运营成本。

9.以下关于股权投资基金尽职调查的说法，错误的是？

A.财务尽职调查主要关注企业的财务状况

B.法律尽职调查主要审查企业的法律合规性

C.业务尽职调查主要评估企业的商业模式

D.尽职调查只在投资前进行

答案：D

解析：尽职调查不仅在投资前进行，在投资过程中及退出时也可能会根据需要开展。

10.某股权投资基金对企业进行估值时，采用可比公司法。若可比公司的平均市盈率为20倍，该企业预计下一年净利润为500万元，则该企业的估值约为？

A.5000万元

B.10000万元

C.15000万元

D.20000万元

答案：B

解析：根据可比公司法，企业估值=净利润×可比公司平均市盈率，即500×20=10000万元。

11.股权投资基金投资后管理的增值服务不包括以下哪一项？

A.协助企业完善公司治理结构

B.为企业提供后续融资支持

C.直接参与企业的日常生产运营

D.帮助企业拓展市场渠道

答案：C

解析：基金一般不直接参与企业日常生产运营，而是通过提供战略、管理等方面建议及增值服务来帮助企业发展。

12.以下哪种类型的企业最有可能吸引风险投资基金？

A.传统制造业企业

B.大型国有企业

C.初创互联网科技企业

D.成熟的连锁零售企业

答案：C

解析：风险投资基金偏好高风险高回报的项目，初创互联网科技企业具有高成长潜力，符合其投资偏好。

13.股权投资基金的业绩报酬通常在什么时候提取？

A.基金募集时

B.投资项目成功退出时

C.基金存续期间每年末

D.基金到期清算时

答案：B

解析：业绩报酬是基于投资收益提取的，一般在投资项目成功退出实现收益后提取。

14.某股权投资基金的投资组合中，投资于信息技术行业的比例较高。该基金的投资风格属于？

A.分散投资

B.集中投资

C.平衡投资

D.保守投资

答案：B

解析：集中投资是指将资金集中投向某一行业或少数几个项目，该基金投资信息技术行业比例高，属于集中投资。

15.以下关于股权投资基金托管的说法，正确的是？

A.托管人只负责保管基金资产

B.托管人对基金